Financial Services Agency

Agência de Serviços Financeiros de 7 de junho de 2006 Com relação à ação administrativa contra a Monex, Inc. Como resultado de uma inspeção da Securities and Exchange Surveillance Commission, a Monex, Inc. foi considerada como tendo violado leis e regulamentos e solicitou ação administrativa. feitas (abre em nova janela em 31 de maio de 2006). 1. Gestão inadequada de negociação de valores mobiliários de clientes, etc. para evitar negociações injustas Nesses casos, não foi estabelecido um sistema para registrar o cliente como um membro da empresa listada, etc (2) O responsável pela gestão do sistema de registo de iniciados na Direcção de Gestão Jurídica não realizou os procedimentos de registo de iniciados de clientes que trabalham para sociedades cotadas, etc. relativamente às suas funções. Como resultado, eles operam em uma situação em que há muitas omissões no registro de informações privilegiadas de clientes afiliados a empresas como empresas listadas etc. estão operando em condições insuficientes para impedir o comércio justo. Os atos acima conduzidos pela Empresa e seus funcionários são considerados "negociação de valores mobiliários de clientes", conforme estipulado no Artigo 10(4) do Cabinet Office Ordinance on Act Regulations, etc. de Securities Companies com base no Artigo 43(2) de o Securities and Exchange Act. É reconhecido que se enquadra no ato de operar um negócio que se enquadra em "uma situação em que o status de gerenciamento de etc. é considerado insuficiente para a prevenção de transações injustas relacionadas a informações corporativas". 2. Gestão inadequada do sistema de processamento eletrônico de informações para negócios com valores mobiliários Houve um problema no qual os preços de negociação foram calculados incorretamente para algumas das ações no mercado, devido à não realização das correções necessárias no programa. (2) Como muitas falhas de sistema ocorreram em nossa empresa, em 12 de outubro de 2005, fomos ordenados pela agência a relatar as causas das falhas e medidas para evitar a reincidência. Um relatório foi enviado à FSA para estabelecer um sistema para compreender a extensão do impacto das alterações externas do sistema sem ignorá-las e confirmar completamente se as modificações do sistema são necessárias e se há algum problema com o conteúdo. A falha em (1) acima deveu-se quase à mesma causa da falha ocorrida em 29 de agosto de 2005 devido à falha em ignorar a extensão do impacto da migração para o novo sistema da Bolsa de Valores JASDAQ. negócios, o diretor executivo do gerente do sistema da empresa mudou o programa do sistema da empresa de acordo com a mudança do sistema de negociação da Bolsa de Valores de Osaka. Eu negligenciei isso, embora pudesse ter descoberto facilmente . Os atos acima praticados pela Empresa e seus funcionários são proibidos pelo Artigo 10, Item 11 da Portaria do Gabinete Relativo aos Regulamentos de Leis, etc. das Sociedades de Valores Mobiliários com base no Artigo 43, Item 2 da Lei de Valores Mobiliários. enquadra-se no acto de exploração de uma empresa que se enquadre numa "situação em que a gestão da organização transformadora é considerada insuficiente". Com base no exposto, as seguintes medidas administrativas foram tomadas contra a empresa hoje. ○ Ordem de melhoria de negócios (1) Investigue a causa da omissão em larga escala do registro de informações privilegiadas, esclareça os problemas na gestão e operação do trabalho de registro de informações privilegiadas em sua empresa e verifique o trabalho de registro Para formular e implementar medidas de melhoria concretas eficazes, incluindo o desenvolvimento de sistemas. (2) A falha do sistema ocorrida em 27 de fevereiro deste ano foi causada quase pela mesma causa da falha do sistema em agosto do ano passado, mas as medidas de prevenção de reincidência informadas às autoridades em 28 de dezembro do ano passado são totalmente eficazes. de falha e estabelecer um sistema de gerenciamento de sistema eficaz, incluindo a revisão de medidas para evitar a recorrência. (3) Esclarecer a responsabilidade da administração, incluindo a administração, pela ocorrência dos itens (1) e (2) acima. (4) Aumentar a conscientização sobre a conformidade legal entre executivos e funcionários e implementar o treinamento necessário para operações comerciais adequadas. (5) Relatório por escrito até 7 de julho de 2006 sobre a situação das respostas de (1) a (4) acima. (Nota 1. Em relação ao item (1) acima, descreva em particular os antecedentes da introdução do novo sistema de registro de informações privilegiadas no momento da fusão e como a administração esteve envolvida na introdução e tomada de decisões. 2. Em relação ao (2) acima, verificar a eficácia do sistema de verificação de sistemas terceirizados para operação e gerenciamento e desenvolver o sistema necessário.