Financial Conduct Authority

FXCMuk também não disse à fca que as autoridades americanas estavam investigando outra parte do FXCM grupo pela mesma falta. a fca garantiu que FXCM os clientes do uk serão totalmente compensados, com crédito pago automaticamente em suas contas. David Lawton, diretor de mercados da FCA, disse: “quando os consumidores perdem por causa de má conduta, isso mina a confiança na integridade de nossos mercados. a fca usará todas as ferramentas à sua disposição – supervisão, criação de regras e aplicação – para garantir que as empresas não explorem conflitos de interesse ou a confiança neles depositada por seus clientes.” tracey mcdermott, diretor de fiscalização e crimes financeiros da fca, disse: “não só FXCM uk não tratar seus clientes de forma justa ou aplicar corretamente nossas regras, estou particularmente desapontado por não ter sido transparente em suas negociações com a fca. esperamos que todas as empresas coloquem os clientes no centro de seus negócios e tomamos medidas para garantir que os clientes FXCM Reino Unido receberá reparação.” FXCM uk colocou transações cambiais "over the counter" conhecidas como contratos cambiais à vista em nome de clientes de varejo, que foram então executados por outra parte do FXCM grupo. entre agosto de 2006 e dezembro de 2010, o FXCM grupo manteve os lucros de movimentos de mercado favoráveis entre o momento em que os pedidos foram feitos por FXCM Reino Unido e executado pelo FXCM grupo, enquanto as perdas eram repassadas integralmente aos clientes – prática conhecida como derrapagem assimétrica de preços. FXCM uk também falhou em verificar se seus sistemas de execução de ordens eram eficazes e se suas políticas de execução de ordens estavam em conformidade com as regras da fca sobre a melhor execução. essas regras exigem que as empresas tomem medidas razoáveis para garantir o melhor negócio possível para seus clientes. a fca também espera que as empresas tratem seus clientes de forma justa (princípio 6 da fca) – FXCM uk ficou aquém desses dois padrões. em julho de 2010, as autoridades americanas iniciaram uma investigação sobre FXCM negócios nos EUA. embora os gerentes seniores da FXCM grupo sentou-se no conselho de FXCM uk e sabia sobre a investigação, FXCM uk falhou em alertar a FCA. isso violou a exigência da fca de que as empresas sejam abertas e cooperativas com o regulador (princípio 11 da fca). assim que tomou conhecimento da investigação em agosto de 2011, a fca interveio para revisar FXCM uk e reparação segura para os consumidores afetados. a fca está realizando uma revisão temática das práticas de execução das empresas, incluindo a forma como os serviços são descritos aos clientes e os arranjos para execução e revisão de ordens. a fca espera publicar os resultados até o final do segundo trimestre de 2014.