SEC acusa ex-diretor da Your Source por fraude de cherry-picking

A Securities and Exchange Commission (SEC) acusou hoje Raymond J. DiMuro, ex-diretor da Your Source Financial, PLC, uma consultora de investimentos registrada na SEC com sede em Phoenix, Arizona, de fraudar clientes por meio de um esquema de seleção seletiva.

De acordo com a reclamação da SEC, de pelo menos janeiro de 2018 a janeiro de 2022, DiMuro negociou principalmente para clientes da Your Source, realizando transações de títulos por meio de uma conta de negociação em bloco; contas em bloco facilitam compras de títulos para várias contas de clientes.

Conforme alegado pela SEC, no entanto, DiMuro realizou negociações durante o dia de negociação, mas não alocou partes das negociações em bloco até mais tarde no dia de negociação, o que permitiu que DiMuro considerasse se o título negociado havia subido ou descido de preço desde que a negociação em bloco foi executada para determinar como alocar a negociação em bloco.

A reclamação alega que DiMuro alocou desproporcionalmente negociações lucrativas para três clientes favorecidos e negociações não lucrativas para outros clientes da Your Source.

De acordo com a denúncia, como resultado da seleção seletiva de DiMuro, os clientes favorecidos de DiMuro receberam mais de US$ 785.000 em lucros no dia da negociação, e os outros clientes da Your Source sofreram mais de US$ 1 milhão em perdas no dia da negociação.

A queixa da SEC, apresentada no Tribunal Distrital dos EUA para o Distrito do Arizona, acusa DiMuro de violar as disposições antifraude da Seção 10(b) da Lei de Valores Mobiliários de 1934 e as Regras 10b-5(a) e 10b-5(c) abaixo dela, Seções 17(a)(1) e 17(a)(3) da Lei de Valores Mobiliários de 1933 e Seções 206(1) e 206(2) da Lei de Consultores de Investimento de 1940.

Sem admitir ou negar as alegações, DiMuro consentiu com a entrada de uma sentença final, sujeita à aprovação do tribunal, proibindo-o permanentemente de futuras violações das disposições acusadas e impondo uma multa de US$ 750.000.