Australia Securities & Investment Commission

rilis media (23-255mr) IB membayar denda $832.500 untuk perilaku 'lalai' dan 'sembrono' yang dipublikasikan 20 september 2023 pelaku pasar IB australia pty ltd (acn 166 929 568) ( IB ) telah membayar denda sebesar $832,500 untuk mematuhi pemberitahuan pelanggaran dari panel disiplin pasar (mdp). hasilnya mengikuti temuan mdp itu IB 'lalai' dalam kegagalannya mengidentifikasi perdagangan mencurigakan yang dilakukan oleh salah satu kliennya. mdp juga menemukan itu IB 'sembrono' dengan terus membiarkan terjadinya perdagangan mencurigakan lebih lanjut setelah asic menyampaikan kekhawatirannya mengenai perdagangan tersebut, dan tidak mempertahankan sumber daya organisasi dan teknis yang diperlukan untuk mematuhi hukum. pelaku pasar memainkan peran penjaga gerbang yang penting dalam mendeteksi dan mencegah perdagangan yang mencurigakan. mereka harus memiliki kontrol yang efektif dan sumber daya yang memadai untuk secara efisien mengidentifikasi dan menghentikan potensi pelanggaran pasar, dan mereka perlu merespons dengan cepat kekhawatiran yang diajukan oleh asic. Kekhawatiran asic muncul dari penutupan pesanan lelang harga tunggal (cspa) tertentu yang dilakukan oleh klien IB di asx antara 10 Maret dan 5 November 2021. klien aktif memperdagangkan saham orthocell ltd (occ) dan diketahui IB sebagai pedagang berpengalaman yang pernah bekerja di industri tersebut. mdp mempertimbangkan hal itu IB seharusnya cukup menduga bahwa pesanan tersebut mencurigakan karena berbagai alasan, termasuk: bahwa pesanan tersebut dimasukkan atau diubah terlambat dalam cspa, dengan volume dan nilai yang sangat kecil, pesanan tersebut dikembalikan atau menahan harga untuk kadang-kadang atau pada harga yang tinggi. hari, dan tidak konsisten dengan perdagangan klien sebelumnya pada hari yang bersangkutan. mdp menemukan itu IB memperbolehkan kliennya untuk menempatkan pesanan tertentu ketika ia seharusnya mencurigai klien tersebut menempatkan pesanan tersebut dengan maksud untuk meningkatkan harga penutupan occ, sehingga menciptakan kesan yang salah atau menyesatkan sehubungan dengan harga occ. asic dihubungi IB pada 14 Oktober 2021 untuk memberi tahu perusahaan bahwa perdagangan kliennya telah memicu peringatan asic. Namun, ketika mencoba menghubungi mereka, IB mengizinkan klien untuk melanjutkan perdagangan dan menempatkan pesanan mencurigakan lebih lanjut. selanjutnya, perdagangan klien di occ memicu 44 peringatan 'menandai penutupan' IB ' sistem pengawasannya sendiri antara 10 Februari dan 13 Oktober 2021. MDP menganggap bahwa respons broker interaktif dan tindak lanjut terhadap aktivitas mencurigakan tersebut tidak memadai, dengan menyebutkan sejumlah alasan, termasuk: peringatan terlalu lama untuk ditutup, tidak adanya catatan bermakna di dalam IB ' ulasan peringatan, kurangnya tindakan untuk mengatasi perilaku perdagangan klien, dan IB tidak menyampaikan laporan aktivitas mencurigakan kepada asic hingga tanggal 5 november 2021. mdp menilai bahwa keadaan tersebut menunjukkan bahwa IB tidak memiliki staf yang cukup dengan keterampilan, pengetahuan atau pengalaman yang diperlukan untuk menilai peringatan dengan tepat atau staf tersebut tidak diawasi secara memadai untuk memastikan mereka melakukan tugasnya. MDP mencatat bahwa analisis peringatan berisiko tinggi harus dimulai pada tanggal perdagangan yang relevan dan peninjauan terhadap semua peringatan harus diselesaikan dalam waktu dua minggu. mdp menandai kegagalan ini dengan IB sama lalainya mereka menyadari bahwa mereka tidak mempertahankan 'sumber daya organisasi dan teknis' yang diperlukan untuk memastikan bahwa pesan perdagangan yang disampaikan oleh mereka tidak mengganggu efisiensi dan integritas pasar. kepatuhan terhadap pemberitahuan pelanggaran bukanlah pengakuan bersalah atau tanggung jawab, dan dengan demikian IB tidak dianggap melanggar pasal 798h(1) undang-undang korporasi. melihat pemberitahuan pelanggaran pada daftar hasil panel disiplin pasar. rilis media asic adalah pernyataan point-in-time. harap catat tanggal penerbitannya dan gunakan fungsi pencarian internal di situs untuk memeriksa rilis media lain mengenai masalah yang sama atau terkait.