Securities and Futures Commission of Hong Kong

Zhengxing International Futures Co., Ltd. ditegur dan didenda 3 juta yuan oleh China Securities Regulatory Commission karena melakukan kekurangan kontrol internal dalam memerangi pencucian uang April 12, 2017 Zhengxing International Futures Co., Ltd. (sekarang dikenal sebagai Rifa Futures Co. , Ltd. (Rifa)) Ia ditegur dan didenda $3 juta oleh Securities and Futures Commission (SFC) karena gagal mematuhi persyaratan peraturan anti pencucian uang saat menangani transfer dana pihak ketiga (Catatan 1). Investigasi oleh Securities Regulatory Commission menemukan bahwa Rifa membuat kekurangan berikut saat menangani simpanan dan transfer pihak ketiga dari Januari hingga Juli 2014, yang menunjukkan bahwa Rifa tidak mengambil tindakan yang memadai untuk mengurangi risiko pencucian uang: Kegagalan mendapatkan instruksi tertulis yang tepat dari pelanggan dan memverifikasi identitas pihak ketiga (Catatan 2); Kegagalan untuk membuat pertanyaan yang cukup tentang simpanan pihak ketiga dan menyimpan catatan yang tepat atas temuan yang relevan (Catatan 3); Proses persetujuan efektif; tidak memberikan anti-uang yang memadai pelatihan pencucian untuk stafnya, dan tidak memiliki fungsi kepatuhan yang memadai dan efektif. SFC menilai bahwa Rifa telah melanggar kewajibannya untuk mengambil semua langkah yang wajar untuk memastikan bahwa perlindungan yang sesuai tersedia untuk mencegah pencucian uang dan risiko pendanaan teroris yang terkait dengan transfer dana pihak ketiga. Tanggung jawab termasuk membuat pertanyaan yang tepat untuk memastikan transfer dana pihak ketiga konsisten dengan bisnis sah klien yang diketahui, menyimpan catatan pertanyaan tersebut, menerapkan kebijakan internal secara efektif untuk mencegah pencucian uang dan pendanaan teroris, dan mengomunikasikannya ke kebijakan staf. SFC selanjutnya menemukan bahwa Rifa pernah melanggar Aturan Sekuritas dan Kontrak Berjangka (Uang Klien) dengan mentransfer sejumlah uang dari rekening klien ke salah satu petugas yang bertanggung jawab (Catatan 4). Dalam menentukan tindakan disipliner di atas, SFC telah mempertimbangkan bahwa Rifa: telah mengambil tindakan ex post facto untuk memperbaiki kelemahan kontrol internalnya; telah menunjukkan kerja sama dengan SFC dalam menyelesaikan tindakan disipliner; telah setuju untuk melibatkan badan peninjau independen untuk meninjau kontrol internalnya, langkah-langkahnya, dan tidak memiliki catatan disipliner sebelumnya. Catatan akhir: Rifa memiliki lisensi untuk menjalankan bisnis Tipe 2 (perdagangan kontrak berjangka) yang diatur berdasarkan Peraturan Sekuritas dan Kontrak Berjangka. Pada bulan April 2003, berdasarkan pasal 399 SFO, SFC mengeluarkan proposal berjudul "Proposal tentang Peningkatan Kemampuan Perusahaan untuk Mematuhi Aturan Sekuritas dan Kontrak Berjangka (Sekuritas Klien) dan Aturan Sekuritas dan Berjangka (Uang Klien)" Tindakan dan Prosedur Pengendalian ", ayat 2 yang mengatur bahwa korporasi yang mendapat izin wajib meminta kliennya untuk memberikan instruksi tertulis (selain perintah jual beli) sehubungan dengan semua transaksi antara mereka dan korporasi. Instruksi tertulis harus ditandatangani oleh klien dan korporasi harus memeriksa apakah tanda tangannya sama dengan yang terdapat dalam dokumen pembukaan rekening klien yang disimpan oleh korporasi. Jika ada instruksi yang melibatkan penunjukan pihak ketiga untuk bertindak atas nama klien, perusahaan berlisensi harus menyatakan identitas pihak ketiga yang disebutkan. Menurut paragraf 5.10 dan 5.11 Pedoman Pemberantasan Pencucian Uang dan Pendanaan Kontra-Teroris, Versi 2, perusahaan berlisensi diwajibkan untuk memeriksa dan menyelidiki latar belakang, tujuan dan keadaan transaksi yang kompleks, besar atau tidak biasa; Temuan dan hasil harus didokumentasikan secara tertulis untuk membantu otoritas terkait. Bagian 5(3) Peraturan Sekuritas dan Kontrak Berjangka (Uang Klien) menetapkan bahwa perusahaan berlisensi tidak akan membayar uang klien kepada karyawannya, tetapi jika karyawan tersebut adalah klien yang relevan dan uang klien disimpan atas namanya. adalah pengecualian. Perusahaan berlisensi harus mengacu pada "Surat Edaran untuk Perusahaan Berlisensi dan Entitas Terkait - Anti Pencucian Uang/Pembiayaan Teroris - Kepatuhan terhadap Persyaratan Anti Pencucian Uang/ Pendanaan Teroris" yang dikeluarkan oleh SFC pada 26 Januari 2017, Ini menetapkan area utama keprihatinan yang telah diidentifikasi SFC dalam tinjauannya terhadap rezim AML/CFT dari beberapa perusahaan berlisensi. Pernyataan Tindakan Disiplin tersedia di situs web SFC Terakhir diperbarui 12 April 2017