简体中文
繁體中文
English
Pусский
日本語
ภาษาไทย
Tiếng Việt
Bahasa Indonesia
Español
हिन्दी
Filippiiniläinen
Français
Deutsch
Português
Türkçe
한국어
العربية
Ikhtisar:Nilai asli dendanya adalah £284.432.000 yang dikenakan oleh FCA terhadap Barclays Bank Plc (Barclays) karena gagal mengendalikan praktik bisnis forex di London
Otoritas Perilaku Keuangan (FCA) yurisdiksi Inggris Raya telah memberlakukan denda keuangan sebesar £284.432.000 atau setara sekitar Rp 5 Triliun pada Barclays Bank Plc (Barclays) di tahun 2015, karena gagal mengendalikan praktik bisnis dalam bisnis valuta asing (FX) di London yang terjadi antara 1 Januari 2008 dan 15 Oktober 2013.
Ini adalah hukuman finansial terbesar yang pernah dikenakan oleh FCA, atau pendahulunya Otoritas Jasa Keuangan (FSA). Belajar dari sejarah, WikiFX melakukan kilas balik yang mungkin dapat memberikan manfaat wawasan, sebagai bekal dalam perjalanan bisnis forex Anda ke depan.
Mari kita simak detail informasi FCA selengkapnya mengenai kasus denda Barclays 2015 di London.
FCA Tentang Kasus Barclays
Kegagalan Barclays untuk mengendalikan bisnis Forex-nya sangat serius mengingat potensi dampaknya pada pasar FX spot yang penting secara sistemik.
Kegagalan terjadi di seluruh “Barclays London voice trading FX”, melampaui perdagangan FX spot G10 ke dalam perdagangan, opsi dan penjualan FX spot EM, merusak kepercayaan pada sistem keuangan Inggris dan menempatkan integritasnya dalam risiko.
Georgina Philippou, penjabat direktur penegakan dan pengawasan pasar FCA mengatakan:
“Ini adalah contoh lain dari perusahaan yang membiarkan praktik yang tidak dapat diterima berkembang di lantai perdagangan. Alih-alih mengatasi risiko nyata yang terkait dengan bisnisnya, Barclays membiarkan budaya berkembang yang menempatkan kepentingan perusahaan di atas kepentingan kliennya dan yang merusak reputasi dan integritas sistem keuangan Inggris. Perusahaan harus meneliti sistem dan budaya mereka sendiri untuk memastikan bahwa mereka memenuhi janji mereka untuk memberikan perubahan.”
Antara tanggal 1 Januari 2008 dan 15 Oktober 2013, sistem dan kontrol Barclays atas bisnis Forex-nya tidak memadai. Kegagalan ini memberi peluang bagi para pedagang di bisnis tersebut untuk terlibat dalam perilaku yang menempatkan kepentingan Barclays di atas kepentingan kliennya, pelaku pasar lainnya, dan sistem keuangan Inggris yang lebih luas.
Perilaku ini termasuk berbagi informasi secara tidak tepat tentang aktivitas klien dan mencoba memanipulasi nilai tukar mata uang FX spot, termasuk berkolusi dengan pedagang di perusahaan lain, dengan cara yang dapat merugikan klien dan pasar tersebut.
Barclays dan perusahaan lain telah berpartisipasi dalam program remediasi di seluruh industri untuk memastikan bahwa mereka mengatasi akar penyebab kegagalan dalam bisnis Forex mereka dan bahwa mereka meningkatkan standar.
Sebagai bagian dari program remediasi, manajemen senior di Barclays dan perusahaan lain harus bertanggung jawab untuk memberikan perubahan yang diperlukan.
Kegagalan Praktik Bisnis Forex
Kontrol Barclays atas bisnis FX-nya tidak memadai dan tidak efektif. Ini terutama mengandalkan “front office” bisnis Forex untuk mengidentifikasi, menilai, dan mengelola risiko yang relevan – namun “front office” gagal mengambil risiko yang jelas terkait dengan kerahasiaan, konflik kepentingan, dan perilaku pedagang.
Beberapa dari mereka yang bertanggung jawab atas manajemen kantor depan menyadari dan/atau terkadang terlibat dalam pelanggaran ini, yang mencerminkan kegagalan untuk menanamkan nilai dan budaya yang benar dalam bisnis Forex Barclays. Fungsi kontrol dan risiko Barclays gagal menantang manajemen risiko ini secara efektif dalam bisnis Valas.
Barclays terlibat dalam perilaku kolusi di mana para pedagang dari bank yang berbeda, termasuk Barclays, membentuk kelompok yang erat dan berkomunikasi melalui sistem pesan elektronik termasuk ruang obrolan.
Kelompok-kelompok tertentu menggambarkan diri mereka sendiri atau dijelaskan oleh orang lain menggunakan frasa seperti “para pemain” - salah satu peserta ruang obrolan menyebut dirinya sendiri dan orang lain di ruang obrolan sebagai “3 penembak” dan berkomentar “kita semua mati bersama”.
Informasi yang diperoleh melalui kelompok-kelompok ini membantu para pedagang menentukan strategi perdagangan mereka. Mereka kemudian mencoba untuk memanipulasi kurs tetap dan memicu perintah “stop loss” klien (yang dirancang untuk membatasi kerugian yang dapat dihadapi klien jika terkena pergerakan kurs mata uang yang merugikan).
Ini melibatkan pedagang yang mencoba memanipulasi nilai tukar mata uang yang relevan di pasar, misalnya, untuk memastikan bahwa nilai yang disepakati bank untuk menjual mata uang tertentu kepada kliennya lebih tinggi daripada nilai rata-rata saat ia membeli mata uang tersebut di pasar untuk memastikan keuntungan bagi Barclays.
Kegagalan kontrol Barclays juga berarti bahwa pedagang memiliki kesempatan untuk mendapatkan keuntungan dari posisi perdagangan Barclays dalam opsi Forex dengan mencoba memanipulasi harga pasar FX tetap atau spot untuk mencegah klien Barclays menerima pembayaran dari opsi yang telah mereka beli dari Barclays.
FCA juga menemukan contoh pembagian informasi rahasia yang tidak pantas oleh pedagang Forex dan staf penjualan spot, termasuk berbagi identitas klien dan informasi tentang pesanan klien. Mengungkapkan rincian ini memberi pelaku pasar lain lebih banyak informasi tentang aktivitas klien Barclays daripada yang seharusnya mereka miliki, menciptakan potensi kerugian yang signifikan bagi klien.
Kegagalan dalam bisnis Forex Barclays tetap ada meskipun kegagalan kontrol serupa terkait dengan penetapan “Libor and the Gold fixing”, yang merupakan subjek dari tindakan penegakan FSA dan FCA sebelumnya.
Meskipun Barclays membuat beberapa perbaikan setelah tindakan penegakan ini, Barclays gagal mengambil langkah-langkah yang memadai untuk mengatasi akar penyebab kegagalan dalam bisnis FX-nya.
Denda Hukuman Finansial
Barclays menyelesaikan tahap dua penyelidikan FCA, memenuhi syarat untuk mendapatkan diskon 20% – tanpa ini, FCA akan mengenakan denda keuangan sebesar £355.540.000 (atau setara sekitar Rp 6,3 Triliun).
FCA telah bekerja sama dengan regulator lain di AS dalam kasus ini termasuk Komisi Perdagangan Berjangka Komoditas (CFTC), Federal Reserve Bank of New York, Departemen Layanan Keuangan Negara Bagian New York (NYDFS), dan Departemen Kehakiman AS (DOJ).
Barclays bersikap terbuka dan kooperatif dengan FCA selama penyelidikan ini dan telah memberikan sumber daya yang signifikan untuk meningkatkan praktik bisnisnya dan kontrol terkait.
Demikian isi pemberitaan yang dilansir oleh WikiFX dari website FCA.
WikiFX Penyedia Data & Informasi Keuangan
Sumber pustaka dan basis data WikiFX berasal dari lembaga regulator atau pihak berwenang yang resmi seperti BAPPEBTI, FCA, ASIC, dll. Konten yang dipublikasikan juga didasarkan pada keadilan, objektivitas dan fakta. WikiFX TIDAK MEMINTA biaya hubungan masyarakat (PR), biaya iklan, biaya peringkat, biaya penghapusan data dan biaya-biaya lainnya.
WikiFX akan melakukan yang terbaik dalam menjaga konsistensi dan sinkronisitas data dengan sumber data yang berwenang sesuai otoritas peraturan, tetapi tidak menjamin data diperbarui secara konsisten.
Disclaimer:
Pandangan dalam artikel ini hanya mewakili pandangan pribadi penulis dan bukan merupakan saran investasi untuk platform ini. Platform ini tidak menjamin keakuratan, kelengkapan dan ketepatan waktu informasi artikel, juga tidak bertanggung jawab atas kerugian yang disebabkan oleh penggunaan atau kepercayaan informasi artikel.
Regulator Hong Kong, SFC menerbitkan pemberitahuan pembatasan kepada 4 broker forex (Termasuk Interactive Brokers Hong Kong Limited & Soochow Securities) untuk membekukan akun klien yang terkait dengan dugaan peretasan akun dan manipulasi pasar.
Jumat, 22-November-2024, Pusat Penanganan Penipuan Transaksi Keuangan (IASC) resmi beroperasi ! Pada forum Indonesia Anti-Scam Centre, OJK (Otoritas Jasa Keuangan) berkolaborasi bersama Satgas PASTI (Satuan Tugas Pemberantasan Aktivitas Keuangan Ilegal) dengan dukungan dari asosiasi industri jasa keuangan.
Salah satu perusahaan dalam Marex Group Plc, XFA, broker forex yang berkantor pusat di Chicago dan eksekutifnya Timothy Hendricks dikenakan penalti NFA karena pelanggaran BERAT. Hendricks menghadapi skorsing 90 hari dari peran pengawasan dan turut menanggung kewajiban denda.
Modus penipuan broker forex merujuk pada berbagai teknik yang digunakan oleh beberapa broker yang tidak sah atau tidak bertanggung jawab untuk menipu trader atau investor dalam pasar forex. Modus penipuan berikut adalah modus-modus yang muncul dan ramai diberitakan di tahun 2024. Apa saja modusnya dan siapa brokernya? Semuanya bisa Anda baca di artikel berikut