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आज, SMBC Nikko कं, लिमिटेड (चियोडा-कु, टोक्यो, निगम संख्या 7010001125714। नीचे " SMBC Nikko "इसे कहते हैं। ) और सुमितोमो मित्सुई फाइनेंशियल ग्रुप, इंक। (चियोडा-कु, टोक्यो, कॉर्पोरेट नंबर 2010001081053; इसके बाद "सुमितोमो मित्सुई फाइनेंशियल ग्रुप" के रूप में संदर्भित)। और ii. प्रशासनिक कार्रवाई करने के अलावा, सुमितोमो मित्सुई बैंकिंग कॉरपोरेशन (चियोडा-कु, टोक्यो, कॉर्पोरेशन नंबर 5010001008813, जिसे इसके बाद "सुमितोमो मित्सुई बैंकिंग कॉर्पोरेशन" कहा जाएगा) और सुमितोमो मित्सुई फाइनेंशियल ग्रुप निम्नलिखित के अधीन होंगे। मैंने एक रिपोर्ट अनुरोध आदेश निम्नानुसार जारी किया है। मैं। SMBC Nikko के खिलाफ प्रशासनिक कार्रवाई निपटान का कारण SMBC Nikko सिक्योरिटीज एंड एक्सचेंज सर्विलांस कमीशन द्वारा निरीक्षण के परिणामस्वरूप, निम्नलिखित कानूनी उल्लंघनों को मान्यता दी गई थी, और 28 सितंबर, 2022 को प्रशासनिक कार्रवाई की मांग करने की सिफारिश की गई थीएक नई विंडो में खुलता है। (1) सूचीबद्ध शेयरों के बाजार मूल्य को स्थिर करने के उद्देश्य से अवैध खरीद आदि SMBC Nikko अपने व्यवसाय के संबंध में, बो निष्पादन के दिन 10 सूचीबद्ध स्टॉक, समापन मूल्य आदि के बारे में, जो "ब्लॉक ऑफ़र" ट्रेडिंग (इसके बाद "बो" के रूप में संदर्भित) में ट्रेडिंग मूल्य का आधार है, की तुलना में काफी गिर गया। पिछले दिन का समापन मूल्य। और एक निश्चित स्तर पर स्टॉक मूल्य को बनाए रखने का प्रयास, वित्तीय साधनों और विनिमय अधिनियम के प्रवर्तन के आदेश के अनुच्छेद 20 के प्रावधानों का उल्लंघन करता है, और इस उद्देश्य के लिए सीमा आदेशों की एक श्रृंखला के साथ खरीद करता है। प्रत्येक स्टॉक के बाजार मूल्य को स्थिर करने के लिए। खरीदने का प्रस्ताव दिया (इसके बाद "अधिनियम" के रूप में संदर्भित)। इस मामले के संचालन को वित्तीय साधनों और विनिमय कानून के अनुच्छेद 159, पैराग्राफ 3 के उल्लंघन के रूप में मान्यता प्राप्त है। इसके अलावा, यह अधिनियम SMBC Nikko , अनुचित व्यापार को रोकने और रोकने के लिए अपर्याप्त बाजार निगरानी प्रणाली के कारण और पूरी तरह से कानूनी अनुपालन और उचित व्यावसायिक संचालन सुनिश्चित करने के लिए अपर्याप्त व्यवसाय प्रबंधन प्रणाली को मान्यता दी गई है। (2) अपर्याप्त बाजार निगरानी प्रणाली SMBC Nikko दांत, SMBC Nikko ट्रेडिंग ट्रेंड मॉनिटरिंग सिस्टम (बाद में "सिस्टम" के रूप में संदर्भित) द्वारा निकाले गए लेनदेन को कुछ मानकों के अनुसार जांचा जाएगा। (स्व-व्यापार सहित), लेनदेन की सामग्री और ग्राहक के पिछले लेनदेन की स्थिति, आदि के अनुसार। ., जैसे साक्षात्कार और अलर्ट (बाद में "उपाय" के रूप में संदर्भित) और इन परिस्थितियों में, जिन 10 मुद्दों में यह अधिनियम किया गया था, उनमें से 8 को सिस्टम में अनुचित व्यापार के संदेह वाले लेनदेन के रूप में निकाला गया था। SMBC Nikko उपाय करने के मानक कई दिनों में होने वाले लेन-देन के लिए निर्धारित किए जाते हैं। लागू नहीं। फिर से, SMBC Nikko , ब्लॉक ट्रेडों जैसी विशिष्ट घटनाओं से संबंधित स्व-व्यापार के लिए, चाहे इसे सिस्टम द्वारा निकाला गया हो या नहीं, व्यापार परीक्षा (इसके बाद "इवेंट परीक्षा" के रूप में संदर्भित) की जाती है। हालांकि, बो इवेंट स्क्रीनिंग के अधीन नहीं है, हालांकि ब्लॉक ट्रेडों आदि के समान जोखिम हैं, जैसे कि स्व-व्यापार में समापन मूल्य में भाग लेने के लिए प्रोत्साहन। इन कारणों से किसी भी लेन-देन के संबंध में कोई कार्रवाई नहीं की गई। ऊपर की स्थिति से, SMBC Nikko यह वित्तीय साधनों के व्यापार पर कैबिनेट कार्यालय अध्यादेश के अनुच्छेद 123, पैराग्राफ 1, मद 12 पर आधारित है, आदि, जो लागू होने के रूप में मान्यता प्राप्त वित्तीय साधन और विनिमय अधिनियम के अनुच्छेद 40, मद 2 के प्रावधानों पर आधारित है। इसके अलावा, उपरोक्त स्थिति SMBC Nikko स्व-व्यापार के जोखिमों के बारे में अपर्याप्त जागरूकता के अलावा, SMBC Nikko यह माना जाता है कि यह सिस्टम को अपग्रेड करने और बाजार निगरानी मामलों की संख्या में वृद्धि के अनुरूप व्यापार निगरानी प्रणाली में सुधार करने में प्रबंधन टीम की विफलता के कारण है। (3) BO . के लिए अपर्याप्त व्यवसाय प्रबंधन प्रणाली SMBC Nikko बो को निष्पादित करते समय, हम खरीदार ग्राहक आदि के खरीद इरादे की अग्रिम पुष्टि करते हैं, लेकिन उस समय, SMBC Nikko काफी संख्या में बिक्री प्रतिनिधि स्पष्टीकरण प्रदान करते हैं कि खरीदार और ग्राहक बो की निष्पादन तिथि के बारे में अनुमान लगा सकते हैं। ऐसी स्थिति को उन कारकों में से एक के रूप में पहचाना जाता है जो उन ग्राहकों को अवसर देकर कम बिक्री को प्रेरित करते हैं जो बो निष्पादन के दिन कम बेचने का इरादा रखते हैं। SMBC Nikko बीओ (2012) की शुरूआत पर विचार करने के चरण से, चिंता थी कि खरीदारों और ग्राहकों द्वारा बो इश्यू की कम बिक्री से इश्यू का मूल्य निर्धारण विकृत हो जाएगा। प्रावधान के तरीके के बारे में, आदि। SMBC Nikko कंपनी के भीतर उचित चर्चा के बिना बो का काम शुरू कर दिया गया था। इसके अलावा, उसके बाद SMBC Nikko 2010 में, लक्ष्य इश्यू का स्टॉक मूल्य वास्तव में उस दिन गिर गया जिस दिन बो को निष्पादित किया गया था, और मूल्य निर्माण के बारे में चिंताओं जैसी समस्याएं उठाई गई थीं, लेकिन कोई प्रभावी प्रतिवाद नहीं किया गया था। ऊपर की तरह SMBC Nikko बीओ से संबंधित व्यवसाय संचालन की स्थिति लागू होने पर बाजार की निष्पक्षता को खराब कर सकती है। इसके अलावा, उपरोक्त स्थिति SMBC Nikko , अपने स्वयं के व्यवसाय के प्रचार को प्राथमिकता देना, SMBC Nikko बाजार के द्वारपाल के रूप में जागरूकता की कमी, जैसे कि बो की समस्याओं में सुधार के लिए जागरूकता की कमी, और प्रभावी उपाय जैसे कि व्यावसायिक जोखिमों और मुद्दों को उचित रूप से समझना और उत्पाद विशेषताओं की समीक्षा करना। यह इस तथ्य के कारण है कि संचालन के लिए प्रणाली SMBC Nikko , यह माना जाता है कि उचित व्यवसाय संचालन सुनिश्चित करने के लिए व्यवसाय प्रबंधन प्रणाली में कमियां हैं। (4) बैंकों के सहयोग से अनुचित व्यापार संचालन, अनुच्छेद 153, अनुच्छेद 1, वित्तीय साधनों के व्यापार पर कैबिनेट कार्यालय अध्यादेश का आइटम 7, आदि। वित्तीय साधन और विनिमय अधिनियम के अनुच्छेद 44-3, पैराग्राफ 1, आइटम 4 के आधार पर, प्रतिभूतियों से संबंधित व्यवसाय में लगे वित्तीय साधन व्यवसाय संचालक (टाइप 1 वित्तीय उपकरण व्यवसाय में लगे लोगों तक सीमित), उक्त वित्तीय साधन व्यवसाय संचालक या उसके मूल निगम, आदि या सहायक निगम द्वारा गैर-सार्वजनिक जानकारी के प्रावधान के संबंध में , आदि, जब तक जारीकर्ता, आदि से पूर्व लिखित या विद्युत चुम्बकीय रिकॉर्ड सहमति नहीं है, मूल निगम, आदि या सहायक निगम, आदि वित्तीय उपकरण व्यवसाय ऑपरेटर और जारीकर्ता से संबंधित गैर-प्रकट जानकारी, आदि। प्राप्त या प्रदान नहीं किया गया। यह है हालांकि, SMBC Nikko , यह स्वीकार करते हुए कि कॉर्पोरेट ग्राहक ने मूल कंपनी, सुमितोमो मित्सुई बैंकिंग कॉरपोरेशन, और कॉर्पोरेट ग्राहक के बारे में गैर-सार्वजनिक जानकारी कई बार दी और प्राप्त की है, के बीच सूचना साझाकरण के निलंबन का अनुरोध किया है या सूचना साझा करने के लिए सहमति प्राप्त नहीं की है, और इस SMBC Nikko अंदर साझा किया। (मामला 1) सूचीबद्ध कंपनी के शेयरों के संबंध में, जो सुमितोमो मित्सुई बैंकिंग कॉर्पोरेशन जैसे कई निगमों के पास थे, ऐसे शेयरों की बिक्री के संबंध में गैर-सार्वजनिक जानकारी के संबंध में, कंपनी के अधिकारियों ने खुद सुमितोमो मित्सुई बैंकिंग कॉर्पोरेशन को बताया, SMBC Nikko को सूचना देना बंद करने का अनुरोध किया हालांकि, SMBC Nikko यद्यपि अधिकारियों और कर्मचारियों को सूचना के प्रावधान को रोकने के अनुरोध के बारे में पता था, माध्यमिक पेशकश में प्रमुख प्रबंधक के रूप में एक पद प्राप्त करने के लिए, अधिकारियों और कर्मचारियों ने समय, राशि, विधि आदि के बारे में जानकारी का खुलासा नहीं किया। सुमितोमो मित्सुई बैंकिंग कॉरपोरेशन को द्वितीयक पेशकश। से कई बार प्राप्त हुआ SMBC Nikko इसे संबंधित लोगों के साथ साझा करने के बाद, मैं एक बिक्री रणनीति की योजना बना रहा था। इसके अतिरिक्त, SMBC Nikko माध्यमिक पेशकश में, के कार्यकारी अधिकारी SMBC Nikko सुमितोमो मित्सुई बैंकिंग कॉरपोरेशन से कंपनी ए के साथ काम करने का अनुरोध किया ताकि स्थिति हासिल की जा सके। (केस 2) SMBC Nikko और सुमितोमो मित्सुई बैंकिंग कॉरपोरेशन प्रत्येक सूचीबद्ध कंपनी बी को कंपनी बी के साथ लेनदेन के माध्यम से प्राप्त जानकारी के साथ कंपनी बी द्वारा कंपनी सी के अधिग्रहण और अधिग्रहण से जुड़े वित्तपोषण (बाद में "अधिग्रहण, आदि" के रूप में संदर्भित) के बारे में प्रदान करेगा। , कंपनी b से पूर्व सहमति प्राप्त किए बिना, SMBC Nikko और सुमितोमो मित्सुई बैंकिंग कॉर्पोरेशन ने लिखित में वचन दिया है कि वे इसे साझा नहीं करेंगे। हालांकि, SMBC Nikko हालांकि एसएमबीसी ने कंपनी बी से पूर्व सहमति प्राप्त नहीं की, अधिकारियों और कर्मचारियों को कई मौकों पर एसएमबीसी से अधिग्रहण आदि के बारे में गैर-प्रकट जानकारी प्राप्त हुई, और SMBC Nikko इसे अंदरूनी सूत्रों के साथ साझा किया गया था। फिर से, SMBC Nikko अधिकारी और कर्मचारी SMBC Nikko कंपनी बी से पूर्व सहमति के बिना सुमितोमो मित्सुई बैंकिंग कॉरपोरेशन को कंपनी बी से प्राप्त अज्ञात जानकारी को स्थानांतरित कर दिया गया बी। (केस 3) सूचीबद्ध कंपनी d के पास सूचीबद्ध कंपनी e के अधिकांश शेयर हैं, और दोनों कंपनियां एक तथाकथित मूल-सहायक लिस्टिंग संबंध में थीं।) पर विचार किया जा रहा था। इस मामले के संबंध में, कंपनी के अधिकारियों ने स्वयं एसएमबीसी से टोब के संबंध में संपूर्ण सूचना प्रबंधन सुनिश्चित करने और एसएमबीसी के भीतर न्यूनतम आवश्यक सदस्यों को जानकारी का खुलासा करने का अनुरोध किया। हालांकि, SMBC Nikko इस तरह की जानकारी के संपूर्ण प्रबंधन की आवश्यकता को स्वीकार करते हुए, अधिकारियों और कर्मचारियों को सुमितोमो मित्सुई बैंकिंग कॉरपोरेशन से कई बार उक्त टोब से संबंधित गैर-प्रकट जानकारी प्राप्त होगी और ऐसी जानकारी का खुलासा करना होगा। SMBC Nikko इसे अंदरूनी सूत्रों के साथ साझा किया गया था। SMBC Nikko उपरोक्त अधिनियम को वित्तीय साधनों के व्यापार पर कैबिनेट कार्यालय अध्यादेश के अनुच्छेद 153, अनुच्छेद 1, मद 7 में निर्धारित अधिनियम के तहत माना जाता है, जो अनुच्छेद 44-3, अनुच्छेद 1, वित्तीय साधनों और विनिमय के मद 4 पर आधारित है। अधिनियम किया जाए। इसके अलावा, उपरोक्त अधिनियम SMBC Nikko यह स्वीकार करते हुए कि अधिकारियों और कर्मचारियों को बैंकों और प्रतिभूति कंपनियों के बीच सूचनाओं का आदान-प्रदान नहीं करना चाहिए, SMBC Nikko के हितों को प्राथमिकता देना SMBC Nikko बैंक-प्रतिभूतियों के सहयोग व्यवसाय को बढ़ावा देने में, यह माना जाता है कि कार्यकारी अधिकारी स्वयं गैर-प्रकट सूचना प्राप्त करने और आंतरिक पार्टियों के साथ जानकारी साझा करने में शामिल होते हैं। SMBC Nikko जैसे, यह माना जाता है कि यह कानूनी अनुपालन के बारे में जागरूकता की कमी के कारण है। 2. आदेश की सामग्री व्यापार निलंबन आदेश (अनुच्छेद 52, वित्तीय साधनों और विनिमय कानून का अनुच्छेद 1) 7 अक्टूबर 2012 से 6 जनवरी 2023 तक निलंबन। 〇 व्यापार सुधार आदेश (वित्तीय लिखत और विनिमय अधिनियम का अनुच्छेद 51) (1) प्रतिभूति और विनिमय निगरानी आयोग द्वारा निरीक्षण में पुष्टि की गई i. 1. तथ्यों के संबंध में (1) से (3) (बाद में "बाजार में हेरफेर के मामले" के रूप में संदर्भित), ध्वनि और उचित व्यावसायिक संचालन सुनिश्चित करने के लिए निम्नलिखित को लागू किया जाएगा। (1) इस अनुशासनात्मक कार्रवाई के आधार पर प्रबंधन की जिम्मेदारी का स्पष्टीकरण (2) बाजार में हेरफेर की घटना के मूल कारण के विश्लेषण के आधार पर निम्नलिखित बिंदुओं सहित एक प्रभावी व्यवसाय सुधार योजना तैयार करना, और स्थिर प्रगति करना ・ व्यवसाय प्रबंधन प्रणाली को मजबूत करना और आंतरिक नियंत्रण प्रणाली (अनुचित व्यापार को रोकने के लिए प्रणाली सहित) एक ध्वनि संगठनात्मक संस्कृति को बढ़ावा देना जो अनुपालन पर जोर देती है i. 1. तथ्य (4) (इसके बाद "बैंक प्रतिभूति फ़ायरवॉल विनियमन उल्लंघन मामले" के रूप में संदर्भित) के संबंध में व्यवसाय के ध्वनि और उचित संचालन को सुनिश्चित करने के लिए, हम बैंक प्रतिभूतियों के फ़ायरवॉल विनियमन उल्लंघन के कारणों के विश्लेषण के आधार पर पुनरावृत्ति को रोकेंगे। इस दिशा में, तुरंत एक प्रभावी व्यवसाय सुधार योजना तैयार करें जिसमें निम्नलिखित बिंदु शामिल हों और इसे लगातार लागू करें। व्यवसाय प्रबंधन प्रणाली और ग्राहक सूचना प्रबंधन प्रणाली को मजबूत बनाना ग्राहक सूचना प्रबंधन से संबंधित अनुपालन के बारे में जागरूकता को बढ़ावा देना जिसकी रिपोर्ट यहां दी जानी है (4) उपरोक्त (3) के कार्यान्वयन की स्थिति पर लिखित रूप में तिमाही की समाप्ति के बाद 15 दिनों के भीतर रिपोर्ट।