Securities and Futures Bureau

Tatanggap ng kautusang pandisiplina ng Financial Supervisory Commission: Orihinal na kopya Petsa ng pag-isyu: Setyembre 15, 2012 Numero ng isyu: Pinansyal na Pamamahala ng Securities Penalty No. 11203361541 Tatanggap: Horizon Pinag-isang bilang ng mga negosyong kumikita ng kita ng isang joint stock company: 03027502 Address: Pangalan ng kinatawan o manager: Jiang ○○ Address: Maikling Layunin: Alinsunod sa mga probisyon ng Artikulo 178-1, Paragraph 1, Paragraph 4 ng Securities and Exchange Act sa panahon ng pag-uugali, ang paghawak ng NT$48 Isang multa na 10,000 yuan. Mga Katotohanan: Ang Taiwan Stock Exchange Co., Ltd. (mula rito ay tinutukoy bilang Stock Exchange) ay nagsagawa ng inspeksyon sa dating sangay ng taong pinarurusahan noong Disyembre 2, 2011, at nalaman na si Chen ○○ (mula rito ay tinutukoy bilang Chen ), isang dating pinagkatiwalaang empleyado ng negosyo sa pangangalakal ng sangay, Mga Tauhan) ay may pananagutan sa pagtanggap sa pagpapasya ng mga kliyente para sa pagbili at pagbebenta ng mga mahalagang papel at pagbabahagi ng mga benepisyo, pagsisiwalat ng mga ipinagkatiwala sa kliyente sa pamamagitan ng linya, na kumikilos sa ngalan ng mga kliyente na bumili at magbenta ng mga seguridad sa mga account ng iba pang securities firms, paghiram ng pera mula sa mga kliyente, at paggamit ng mga account ng mga kliyente para sa mga personal na transaksyon, atbp. , ang mga nabanggit na kakulangan ay nagpapakita na ang taong pinaparusahan ay hindi nagpatupad ng internal control system, at lumabag sa Artikulo 2, Aytem 2 ng Mga Panuntunan sa Pamamahala ng Mga Securities Dealers at Artikulo 37, Mga Talata 5, 15, 16, at 22 ng parehong mga panuntunan. . Mga dahilan at legal na batayan: 1. Ayon sa Artikulo 2, Talata 2 ng Mga Panuntunan sa Pamamahala ng Securities Dealers, ang negosyo ng isang securities firm ay dapat isagawa alinsunod sa mga batas, artikulo ng asosasyon at itinatag na internal control system, katulad ng Artikulo 37 , Paragraph 5, Paragraph 2 ng Mga Panuntunan Paragraphs 15, 16, at 22 ay nagsasaad na ang mga securities firm na nakikibahagi sa mga securities business ay hindi dapat tumanggap ng pagpapasya ng mga kliyente na bumili o magbenta ng mga securities, gumamit ng mga client account para bumili o magbenta ng mga securities, o magbunyag ng mga ipinagkatiwala sa kliyente maliban kung kinakailangan na magsagawa ng mga pagtatanong alinsunod sa mga batas at regulasyon. Mga usapin at iba pang mga paglabag sa mga batas sa pamamahala ng securities o mga aksyon na dapat o hindi dapat gawin ayon sa inireseta ng Komisyon. Alinsunod sa mga probisyon ng Artikulo 178-1, Paragraph 1, Paragraph 4 ng Securities and Exchange Act sa panahon ng pagkilos, ang isang securities firm na mabibigong ipatupad ang internal control system ay pagmumultahin ng hindi bababa sa NT$240,000 ngunit hindi higit sa NT$4.8 milyon. 2. Ang stock exchange ay nagsagawa ng inspeksyon sa dating sangay ng taong pinarurusahan noong Disyembre 2, 2011, at nalaman na ang taong pinaparusahan ay may mga sumusunod na kakulangan: (1) Pagtanggap ng buong awtorisasyon ng kliyente na bumili at magbenta ng mga securities, lumalabag sa ang mga securities laws. Artikulo 37, talata 5, ng Business Administration Rules. (2) Ang pagbabahagi ng mga transaksyon ng mga mahalagang papel sa pagbabahagi ng kita sa mga kliyente, pagbili at pagbebenta ng mga mahalagang papel sa ngalan ng mga kliyente sa mga account ng iba pang mga kumpanya ng seguridad, at ang paghiram ng pera mula sa mga kliyente ay lumalabag sa mga probisyon ng Artikulo 37, Paragraph 22 ng Mga Panuntunan sa Pamamahala ng mga Dealer ng Securities. (3) Ang anumang pagtagas ng pagtitiwala sa customer ay mahalaga sa pamamagitan ng linya nang hindi nagsasagawa ng mga pagtatanong alinsunod sa batas ay lumalabag sa mga probisyon ng Artikulo 37, Paragraph 16 ng Mga Panuntunan sa Pamamahala ng Mga Securities Dealers. (4) Ang paggamit ng mga account ng kostumer upang magsagawa ng mga personal na transaksyon sa mga securities ay lumalabag sa mga probisyon ng Artikulo 37, Talata 15 ng Mga Panuntunan sa Pamamahala ng Mga Securities Dealers. 3. Ang mga nabanggit na kakulangan ay nagpapahiwatig na ang taong pinaparusahan ay hindi nagpatupad ng internal control system at lumabag sa Article 2, Item 2 ng Securities Dealers Management Rules at Article 37, Paragraphs 5, 15, 16, at 22 ng parehong Itinakda na kapag ang isang tao ay sumunod sa mga probisyon ng Artikulo 178-1, Parapo 1, Talata 4 ng Securities and Exchange Act, ang parusa ay dapat ayon sa nilalayon. Paraan ng pagbabayad: 1. Deadline ng pagbabayad: Magbayad sa loob ng 10 araw mula sa araw pagkatapos maibigay ang parusang ito. 2. Mangyaring magbayad ayon sa mga pag-iingat sa slip ng pagbabayad na nakalakip sa (ahensiya). Mga Tala: 1. Kung ang taong napapatawan ng parusa ay hindi nasisiyahan sa parusang ito, siya ay maghahain ng petisyon sa pamamagitan ng Asosasyong ito (Banqiao District, New Taipei City) alinsunod sa mga probisyon ng Artikulo 58, Paragraph 1 ng Petition Law sa loob ng 30 araw mula sa araw pagkatapos ibigay ang parusa.18th Floor, No. 7, Section 2, Xianmin Avenue) ay nagsampa ng petisyon sa Executive Yuan. Gayunpaman, ayon sa Artikulo 93, Talata 1 ng Petition Act, maliban kung iba ang itinatadhana ng batas, ang paghahain ng apela ay hindi hihinto sa pagpapatupad ng parusang ito, at ang taong napapailalim sa parusa ay magbabayad pa rin ng multa. 2. Kung ang taong napapatawan ng parusa ay hindi nagbabayad ng multa sa loob ng panahon ng pagbabayad na tinukoy sa parusang ito, ang tao ay dapat ilipat sa alinmang sangay ng Administrative Enforcement Agency ng Ministry of Justice para sa administratibong pagpapatupad alinsunod sa proviso ng Artikulo 4, Talata 1 ng Administrative Enforcement Act. orihinal: Horizon Co., Ltd. (Kinatawan: Mr. Jiang ○○) Kopya: Taiwan Stock Exchange Co., Ltd. (Kinatawan: Mr. Lin ○○), Securities OTC Trading Center ng Republika ng China (Kinatawan: Mr. Chen ○ ○), Securities and Exchange Commission ng Republic of China Trade Association (kinatawan na si Mr. Chen ○○), Accounting Office ng Securities and Futures Bureau ng Association, Secretary Office ng Securities and Futures Bureau, Securities Dealers Management Group ng Securities and Futures Bureau ------------------------------------------------------------- --------------------------------------------------- -------- Mga tatanggap ng desisyon ng Financial Supervisory Commission: Halimbawa, ang petsa ng pag-isyu ng orihinal na kopya: Setyembre 15, 2012, Republic of China, ang numero ng dokumento: Financial Management Securities No. 1120336154, ang taong paparusahan: Chen ○○, ang pinag-isang numero ng national identity card o ang nationality at residence permit number ng dayuhan: ○○○○○ Address: Inalis Paksa: Command Horizon Co., Ltd. (mula rito ay tinutukoy bilang Horizon ) Itigil ang pagpapatupad ng negosyo ng taong pinarusahan sa loob ng isang taon, at iulat ang katayuan ng pagpapatupad sa pulong para sa pagsusuri sa loob ng 10 araw mula sa araw pagkatapos ibigay ang parusa. (Sa karagdagan, ang taong napapatawan ng parusa ay kasalukuyang hindi nagtatrabaho sa isang securities firm. Mangyaring hilingin sa tatanggap ng kopya, Taiwan Stock Exchange Co., Ltd., na itala at pamahalaan ito.) Mga Katotohanan: Taiwan Stock Exchange Co., Ltd. (mula rito ay tinutukoy bilang Stock Exchange) noong Disyembre 11, 2011 Sa ika-2 ng buwan Horizon Nagsagawa ng inspeksyon ang tanggapang sangay at nalaman na tinanggap ng taong pinaparusahan ang pagtitiwala ng kliyente na bumili at magbenta ng mga securities at ibinahagi ang mga benepisyo, inilabas ang tiwala ng kliyente sa pamamagitan ng linya, kumilos sa ngalan ng kliyente na bumili at magbenta ng mga securities sa account ng isa pang securities firm, at nanghiram ng pera mula sa kliyente. at paggamit ng mga account ng customer para magsagawa ng mga personal na transaksyon, atbp., na napatunayang lumabag sa Artikulo 18, Paragraph 2, Paragraph 2, Paragraph 3, Paragraph 4, Paragraph 7, Paragraph 9 at Talata 17 ng Mga Panuntunan para sa Pamamahala ng mga Taong Pinamumunuan at mga Probisyon ng Mga Tauhan ng Negosyo ng mga Securities Firm. Mga dahilan at legal na batayan: 1. Ayon sa mga probisyon ng Artikulo 18, Talata 2, Talata 2, Talata 3, Talata 4, Talata 7, Talata 9 at Talata 17 ng Mga Panuntunan para sa Pamamahala ng mga Taong Pinangasiwaan at Mga Tauhan ng Negosyo ng mga Securities Mga kumpanya, tauhan ng negosyo Hindi ka pinapayagang mag-imbestiga at mag-leak ng mga tiwala sa kliyente, tumanggap ng mga pagpapasya ng kliyente na bumili at magbenta ng mga securities, makipagkalakalan ng mga securities sa mga kliyente para sa pagbabahagi ng kita, gumamit ng mga account ng kliyente para bumili at magbenta ng mga securities, magkaroon ng mga pautang at paghiram sa mga kliyente, o kumilos sa ngalan ng iba maliban kung kinakailangan ng batas. Bumili at magbenta ng mga mahalagang papel. Alinsunod sa Artikulo 56 ng Securities and Exchange Act, kung matuklasan ng karampatang awtoridad na ang isang empleyado ng isang securities firm ay lumabag sa Batas na ito o mga nauugnay na batas at regulasyon, sa gayon ay nakakaapekto sa normal na pagpapatupad ng negosyo ng mga securities, ang karampatang awtoridad ay maaaring mag-utos sa kaakibat securities firm na itigil ang pagpapatupad ng negosyo nito nang wala pang isang taon o Alisin siya sa kanyang posisyon. 2. Noong Disyembre 2, 2011, ang stock exchange Horizon Nagsagawa ng inspeksyon ang tanggapang sangay at nalaman na ang taong napapatawan ng parusa ay may mga sumusunod na pagkukulang: (1) Tinanggap ang pagpapasya ng kliyente para sa pagbili at pagbebenta ng mga securities, na lumalabag sa Artikulo 18, Aytem 2, Aytem 3 ng Mga Panuntunan ng Dealer ng Securities para sa ang mga probisyon ng Pamamahala ng mga Person in charge at Business Personnel. (2) Ang pagbabahagi ng mga transaksyon sa seguridad sa pagbabahagi ng kita sa mga kliyente ay lumalabag sa mga probisyon ng Artikulo 18, Parapo 2, Talata 4 ng Mga Panuntunan para sa Pamamahala ng Mga Responsableng Tao at Mga Tauhan ng Negosyo ng mga Dealer ng Securities. (3) Anumang pagtagas ng mga bagay na ipinagkatiwala sa customer sa pamamagitan ng linya nang hindi nagsasagawa ng mga pagtatanong alinsunod sa mga batas at regulasyon ay lumalabag sa mga probisyon ng Artikulo 18, Talata 2, Talata 2 ng Mga Panuntunan para sa Pamamahala ng mga Taong May pananagutan at Mga Tauhan ng Negosyo ng mga Securities Firm. (4) Ang pagkilos sa ngalan ng isang kliyente na bumili o magbenta ng mga securities sa account ng isa pang securities firm ay lumalabag sa mga probisyon ng Artikulo 18, Aytem 2, Aytem 17 ng Mga Panuntunan ng Securities Firm para sa Pamamahala ng mga Person in Charge at Business Personnel. (5) Nanghihiram ng pera mula sa mga kliyente, lumalabag sa mga probisyon ng Artikulo 18, Aytem 2, Aytem 9 ng Mga Panuntunan para sa Pamamahala ng mga Taong May pananagutan at Mga Tauhan ng Negosyo ng mga Dealer ng Securities. (6) Ang paggamit ng mga account ng kostumer upang magsagawa ng mga personal na transaksyon sa mga securities ay lumalabag sa mga probisyon ng Artikulo 18, Aytem 2, Aytem 7 ng Mga Panuntunan para sa Pamamahala ng mga Taong Pinangasiwaan at Mga Tauhan ng Negosyo ng mga Dealer ng Securities. 3. Batay sa mga naunang ibinunyag na mga paglabag, ang pag-uugali ng taong pinarurusahan ay nakaapekto sa normal na pagpapatupad ng negosyo ng securities, at ang parusa ay alinsunod sa mga probisyon ng Artikulo 56 ng Securities and Exchange Act. Tandaan: Kung ang taong napapatawan ng parusa ay hindi nasisiyahan sa parusang ito, dapat siyang magsumite ng nakasulat na petisyon sa pamamagitan ng Asosasyong ito (County Citizen ng Banqiao District, New Taipei City) alinsunod sa Artikulo 58, Paragraph 1 ng Petition Law sa loob ng 30 araw mula sa ang araw pagkatapos ibigay ang parusa.18th Floor, No. 7, Section 2, Avenue) ay naghain ng petisyon sa Executive Yuan. Gayunpaman, alinsunod sa Artikulo 93, Paragraph 1 ng Appeals Act, maliban kung iba ang itinatadhana ng batas, ang paghahain ng apela ay hindi hihinto sa pagpapatupad ng parusang ito. orihinal: Horizon Co., Ltd. (kinatawan ni Mr. ○○○), Mr. ○○○ Mga kopya: Taiwan Stock Exchange Co., Ltd. (kinatawan ni Mr. ○○○), Securities Over-the-Counter Trading Center ng Republic of China (kinatawan na si Mr. ○○○), Securities Business Association ng Republika ng China (kinatawan na si Mr. ○○○)