Financial Services Agency

Marso 24, 2009 Mga aksyong Administratibo ng Financial Services Agency laban sa Monex, Inc. Bilang resulta ng inspeksyon ng Securities and Exchange Surveillance Commission laban sa Monex, Inc. (mula rito ay tinutukoy bilang "ang Kumpanya"), ang sumusunod na katotohanan ay natagpuang mayroong lumabag sa mga batas at regulasyon. Noong Marso 13, 2009, isang rekomendasyon ang ginawa upang humingi ng administratibong aksyon. Magbubukas sa isang bagong window. ○ Sitwasyon kung saan ang pamamahala ng electronic information processing system para sa negosyo ng mga instrumento sa pananalapi ay kinikilala bilang hindi sapat Alinsunod sa utos, noong Hulyo 7 ng parehong taon, "Tungkol sa ulat batay sa order sa pagpapahusay ng negosyo sa ilalim ng Artikulo 56, Talata 1 ng Securities and Exchange Law" (mula rito ay tinutukoy bilang (tinukoy bilang isang "Improvement Report") sa Komisyoner ng Financial Services Agency, na humihiling ng mga pagpapabuti mula sa outsourcing contractor, na patuloy na nagkukumpirma sa katayuan ng pagpapatupad ng pagpapabuti ng Kumpanya , at pag-uulat sa mga hakbang sa pagpapabuti ng Kumpanya. Gayunpaman, tungkol sa katayuan ng pagpapatupad ng mga hakbang sa pagpapabuti sa itaas, atbp., ang pangkat ng pamamahala ay tumatanggap lamang ng mga ulat mula sa Departamento ng Teknolohiya, na siyang pangunahing pangkat ng mga aktibidad sa pagpapabuti na may kaugnayan sa pamamahala ng sistema ng pagpoproseso ng elektronikong impormasyon. (2) ay hindi magtakda ng mga tiyak na patakaran para sa mga aktibidad sa pagpapabuti; (3) hindi nagtakda ng mga pamantayan sa pagsusuri para sa mga aktibidad sa pagpapabuti; Gaya ng inilarawan sa itaas, kinikilala pa rin na ang pamamahala ng electronic information processing system ay hindi sapat. 1. Katayuan ng pagpapatupad ng mga hakbang sa pagpapabuti ng mga kontratista sa outsourcing Hindi namin naunawaan kung paano ipinatupad ang mga pagpapabuti ng mga kontratista sa outsourcing, at maraming mga pagkukulang ang nangyari. 2. Katayuan ng pagpapatupad ng mga hakbang sa pagpapabuti sa aming kumpanya Sa ulat ng pagpapabuti, inilista ng aming kumpanya ang mga sumusunod na punto bilang mga item sa pagpapabuti, ngunit ang katayuan ng pagpapabuti ay hindi kinikilala bilang sapat. Bilang karagdagan, hindi makikilala na ang Business Improvement Support Office, na nasa posisyon ng pag-audit sa status ng pagpapabuti batay sa ulat ng pagpapabuti, ay nagsasagawa ng epektibong pag-verify ng bawat item sa pagpapabuti. (1) Ang Pagpapalakas ng ASP (Application Service Providers, Outsourced Contractors) Management System ay nilikha upang suriin ang outsourcing contractor, ngunit ang pagsusuri sa ASP na ginawa ng Kumpanya ay isang self-evaluation ng ASP, at ang Kumpanya ay humiling ng mga pansuportang materyales tungkol sa resulta ng pagsusuri sa sarili. Walang pansariling pagsusuri. (2) Mga hakbang upang maiwasan ang mga pagkabigo ng system na dulot ng mga kakulangan sa kapasidad Sa ulat ng pagpapabuti, sinabi namin na ibe-verify namin ang kasapatan ng mga pamantayan sa pamamahala ng kapasidad ng bawat ASP. Walang partikular na threshold ang itinakda para sa pamantayan, at siyam na pagkabigo ng system dahil sa hindi sapat naganap ang kapasidad sa pagitan ng Abril 2008 at Oktubre 2008. (3) Mga hakbang upang maiwasan ang mga pagkabigo ng system na dulot ng mga error sa disenyo o mga pagkukulang sa pagsubok Sa ulat ng pagpapabuti, sinabi ng kumpanya na linawin nito ang responsibilidad at mga pamamaraan bilang mga panuntunan sa pagsusuri, ngunit ang mga item sa pagpapabuti ay hindi naipatupad nang maayos. Ang pagkabigo ng system ay sanhi dahil sa katotohanan na ang (4) Mga hakbang upang maiwasan ang mga pagkabigo ng system na dulot ng mga error sa pagpapatakbo Sa ulat ng pagpapabuti, ang Kumpanya ay aktibong magpapatupad ng pamamahala sa pagbabago ng sistema ng Kumpanya, at kukumpirmahin nang maaga ang saklaw ng pagwawasto, saklaw ng epekto, at mga paraan ng pagbawi kung sakaling magkaroon ng isang kabiguan. Bagama't binalak na isagawa ang mga naturang hakbang, nangyari ang mga pagkabigo ng system at lumawak dahil sa pagkabigo na kumpirmahin ang lawak ng epekto, atbp. (5) Pagtitiyak sa bisa ng mga hakbang sa pag-iwas sa pag-ulit Sa ulat ng pagpapabuti, sinabi ng Kumpanya na ito ay magkukumpirma at magbe-verify sa katayuan ng pagpapatupad ng mga hakbang upang maiwasan ang pag-ulit ng mga pagkabigo ng system, at mag-ulat sa pulong ng pagsunod. Hindi makikilala na ang kumpirmasyon ng katayuan ng pagpapatupad ng (6) Pagpapalakas ng sistema ng pag-verify Sa ulat ng pagpapabuti, sinabi ng Kumpanya na ang departamento ng system ay magsasagawa ng isang pulong upang i-verify ang mga hakbang sa pag-iwas sa pag-ulit. Ang nilalaman ay hindi pa nabe-verify. (7) External system audit Bagama't ang kumpanya ay nakasaad sa improvement report na ito ay magsasagawa ng external system audit, hindi ito nagsagawa ng external system audit sa lahat ng panahon mula sa pagsusumite ng improvement report hanggang sa inspection reference date. Ang katayuan ng pagpapatakbo ng negosyo sa itaas sa aming kumpanya ay batay sa Artikulo 40, Aytem 2 ng Mga Instrumentong Pananalapi at Batas sa Pagpapalitan, at Artikulo 123, Aytem 14 ng Tanggapan ng Gabinete Kinikilala na ito ay nasa ilalim ng sitwasyon kung saan ito ay kinikilala na ang pamamahala ng organisasyon sa pagpoproseso ng impormasyon ay hindi sapat. Bilang karagdagan, bilang isang pangunahing kumpanya ng seguridad sa Internet lamang, kinakailangan nating bumuo at magpatakbo ng mga system na may matinding fault tolerance at bumuo ng sapat na sistema para sa pagtugon nang naaangkop kung sakaling magkaroon ng pagkakamali. Gayunpaman, tulad ng nabanggit sa itaas, ang mga panukalang remedial na isinumite sa ahensya bilang tugon sa mga nakaraang disposisyong pang-administratibo ay hindi naipatupad nang maayos, at kinakailangang suriin ang sistemang nagdulot ng mga problemang ito at ipatupad ang mga hakbang sa remedial nang walang kabiguan. Batay sa itaas, ang mga sumusunod na administratibong aksyon ay ginawa laban sa kumpanya ngayon. [Business Suspension Order] Mula Abril 1, 2009 (Miyerkules) hanggang Hunyo 30, 2009 (Martes), ang bagong pagpapaunlad ng negosyo na sinamahan ng pagpapaunlad ng system (hindi kasama ang mga indibidwal na inaprubahan ng Ahensya). ) huminto. [Business Improvement Order] (1) Siyasatin ang dahilan ng pagkabigo na maayos na ipatupad ang mga hakbang sa pagpapahusay na iniulat sa ahensya bilang tugon sa nakaraang order sa pagpapahusay ng negosyo, suriin ang sistema ng pamamahala ng negosyo at internal control system, at Linawin ang lokasyon ng responsibilidad, kasama ang (2) Gumawa ng kinakailangang pagrepaso sa mga hakbang sa pagpapabuti na iniulat sa ahensya bilang tugon sa nakaraang utos ng pagpapabuti ng negosyo, at ipatupad ang mga ito nang naaangkop. (3) Bilang bahagi ng mga hakbang sa pagpapabuti sa (2) sa itaas, magsagawa ng panlabas na pag-audit ng sistema ng buong sistema upang ma-verify ang pagiging epektibo ng pamamahala ng system at bumuo ng isang sistema batay sa mga resulta. (4) Kapag nagpapatupad ng mga hakbang sa pagpapabuti sa (2) sa itaas, magtatag ng isang sistema na kinakailangan upang maayos na masubaybayan ang katayuan ng pagpapabuti. (5) Upang muling pagtibayin ang kahalagahan ng pamamahala ng system sa mga opisyal at empleyado, at upang ipatupad ang kinakailangang pagpapanatili at pagsasanay ng system, atbp., upang matiyak ang naaangkop na sistema ng pagpapatakbo ng negosyo. (6) Tungkol sa (1) hanggang (5) sa itaas, pagsapit ng Abril 23, 2009 (Huwebes). pagsapit ng (Martes) at bawat tatlong buwan pagkatapos noon), at paminsan-minsan kung kinakailangan, nang nakasulat.