Financial Services Agency

Hulyo 7, 2004 Financial Services Agency Tokai Tokyo Mga aksyong administratibo laban sa mga kumpanyang pinagsama-samang stock 1. Tokai Tokyo Bilang resulta ng inspeksyon ng Securities and Exchange Surveillance Commission, kinilala ang mga sumusunod na katotohanan ng mga legal na paglabag, at isang rekomendasyon ang ginawa para sa administratibong aksyon (bubukas sa isang bagong window noong Hunyo 30, 2004). Hindi sapat na pamamahala ng impormasyon ng korporasyon upang maiwasan ang hindi patas na kalakalan Ang kumpanya ay nagsusumikap na pigilan ang hindi patas na kalakalan. Gayunpaman, dahil ang tagapamahala ng Nagoya Corporate Finance Department (mula rito ay tinutukoy bilang "empleyado"), atbp., ay hindi nag-ulat ng impormasyon ng korporasyon tungkol sa stock split ng nag-isyu ng mga over-the-counter na securities sa Market Surveillance Office, atbp., Ang Market Surveillance Office ay hindi gumawa ng naaangkop na mga hakbang upang pamahalaan ang naturang impormasyon. Bilang karagdagan, inilabas ng empleyado ang impormasyong ito at impormasyon ng korporasyon na may kaugnayan sa stock split ng nag-isyu ng iba pang mga over-the-counter na securities na hawak ng Kumpanya sa direktor at sales manager ng Iida Securities Co., Ltd. Sa ganitong paraan, ang Kumpanya ay hindi nagsagawa ng naaangkop na mga hakbang patungkol sa pamamahala ng Corporate Information, at nagpapatakbo sa ilalim ng mga kondisyong itinuturing na hindi sapat upang maiwasan ang hindi patas na pakikitungo na may kaugnayan sa Corporate Information. Ang pag-uugali sa itaas ng Kumpanya ay kinikilala bilang isang pagkilos ng pagsasagawa ng negosyo na nasa ilalim ng Article 10, Item 4 ng Cabinet Office Ordinance Concerning Act Regulations, atbp. ng Securities Companies sa ilalim ng Article 43, Item 2 ng Securities and Exchange Law. 2. Batay sa itaas, ang mga sumusunod na administratibong aksyon ay ginawa laban sa kumpanya ngayon. Business Improvement Order (1) Pagpapahusay at pagpapalakas ng internal control system, pagpapabuti ng pag-unawa sa mga batas at regulasyon ng mga opisyal at empleyado, at masusing pagsunod sa mga batas at regulasyon. (2) Pagbubuo at pagpapatupad ng mga hakbang sa pag-iwas sa pag-ulit at paglilinaw ng responsibilidad.