National Futures Association

para publicación inmediata el 5 de agosto de 2021 para obtener más información comuníquese con: christie hillsman, 312-781-1497, chillsman@nfa.futures.org karen wuertz, 312-781-1335, kwuertz@nfa.futures.org nfa orders new york, ny Introducing Broker Tullett Prebon financial services llc pagará una multa de $150,000 el 5 de agosto, chicago—la nfa ha ordenado nueva york, ny corredor de presentación Tullett Prebon financial services llc (tpfs) a pagar una multa de $150,000. la decisión, emitida por el comité de conducta empresarial (bcc) de nfa, se basa en una queja emitida por el bcc y una oferta de conciliación presentada por tpfs, en la que ni admitió ni negó las acusaciones. el comité encontró que tpfs no mantuvo registros completos, completos y sistemáticos de todas las transacciones relacionadas con el negocio de tpfs de negociar intereses en materias primas. el comité también encontró que tpfs no supervisó las actividades de mantenimiento de registros de sus empleados y no revisó ni supervisó las comunicaciones de sus personas asociadas. el texto completo de la queja y la decisión se pueden ver en el sitio web de nfa.