Als unabhängige Informationsdienstplattform Dritter ist WikiFX bestrebt, den Nutzern umfassende und objektive Abfragedienste für regulatorische Händlerinformationen bereitzustellen. WikiFX beteiligt sich nicht direkt an Devisenhandelsaktivitäten und bietet auch keinerlei Handelskanalempfehlungen oder Anlageberatung an. Die Händlerbewertung durch WikiFX basiert auf objektiven Informationen aus öffentlichen Kanälen und berücksichtigt vollständig die Unterschiede in der Regulierungspolitik in verschiedenen Ländern und Regionen. Händlerbewertungen sind das Kernprodukt von WikiFX. Wir lehnen jegliche Geschäftspraktiken ab, die der Objektivität und Unparteilichkeit schaden könnten, und begrüßen die Aufsicht und Vorschläge von Benutzern auf der ganzen Welt. Hotline melden: report@wikifx.com
您当前语言与浏览器默认语言不一致，是否切换？
切换
Securities and Commodities Authority
Jahr 2000Von der Regierung reguliert
Securities and Commodities Authority (SCA) ist seit ihrer Gründung bestrebt, die im Bundesgesetz Nr. (4) von 2000 genannten Ziele zu verwirklichen, indem sie sich unermüdlich bemüht, die Rechtsstruktur durch Erlass solcher Vorschriften und Anweisungen zu stärken, die die Entwicklung von sicherstellen das organisatorische und aufsichtsrechtliche Rahmenwerk der börsennotierten Aktiengesellschaften und anderer im Wertpapierbereich tätiger Unternehmen. Außerdem hat SCA einige Kontrollen und Kriterien eingeführt, die dazu beitragen würden, das Vertrauen der Anleger in die Überwachungsbehörde zu stärken.
Broker offenlegen
Zusammenfassung der Offenlegung
- Offenlegungsabgleich Namensübereinstimmung
- Offenlegungszeit 2024-02-23
- Strafbetrag $ 54,826.62 USD
- Grund der Bestrafung Das Versäumnis des Unternehmens, der Behörde Beweise für seine kontinuierliche Überwachung und Überprüfung im Hinblick auf die Prüfung der Finanztransaktionen vorzulegen
Offenlegungsdetails
Verstöße gegen von der SCA Noor Capital Company lizenzierte Unternehmen
1. Das Versäumnis des Unternehmens, der Behörde Beweise für seine kontinuierliche Überwachung und Überprüfung im Hinblick auf die Prüfung der Finanztransaktionen vorzulegen, die während des gesamten Zeitraums der Geschäftsbeziehung durchgeführt wurden, was einen Verstoß gegen die Bestimmung von Artikel (1) darstellt (7) des Kabinettsbeschlusses Nr. (10) von 2019 über die Durchführungsverordnung des Gesetzesdekrets Nr. (20) von 2018 zur Bekämpfung der Geldwäsche und der Bekämpfung der Finanzierung von Terrorismus und illegalen Organisationen. 2. Das Versäumnis des Unternehmens, Maßnahmen zu ergreifen, die es ihm ermöglichen würden, die Geldquellen einiger seiner Kunden zu ermitteln und den tatsächlichen Begünstigten dieser Konten zu ermitteln, was einen Verstoß gegen die Bestimmung von Artikel (12) des Kabinettsbeschlusses Nr. darstellte. 10) von 2019 in Bezug auf die Durchführungsverordnung des Gesetzesdekrets Nr. (20) von 2018 zur Bekämpfung der Geldwäsche und der Bekämpfung der Finanzierung von Terrorismus und illegalen Organisationen.
Orginal ansehen
Anhang
Mehr aufsichtsrechtliche Offenlegungen
Danger
2022-12-29
Danger
2022-12-29
Sanction
2022-09-08