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MONEX

更新時間 :2024/11/22

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7.98

/10

天眼評分

A

交易環境
Good

評論摘要

MONEX 評論摘要

MONEX是一家日本交易商,成立於2007年,受日本金融廳監管,在2022年有3條監管機構披露信息,136名用戶使用VPS進行交易環境實測,結果評A良好,客戶服務:支持英語、日語,主要服務日本,MONEX的影響力主要分佈在阿聯酋、澳大利亞、巴西、加拿大、中國、德國、丹麥、西班牙、法國、英國,影響力平均指數為8.71,綜合評級為AAA,天眼評分給MONEX打了7.98分。
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特點

MONEX 的優缺點

優點

  • 受日本 FSA金融機構的監管

  • 交易環境Perfect

  • 成立時間較久

缺點

  • 有監管機構負面信息披露

  • 會收到大部分的客戶回答,但等待時間較長

MONEX 的主要亮點

  • 🌎

    監管國家

    日本

  • 🔒

    加密貨幣

    不支持

  • 📧

    EA交易

    不支持

安全

安全

MONEX受到日本金融廳等金融機構的監管,MONEX總部位於日本,成立於2007年。 MONEX安全嗎?

我們強烈建議您檢查兩件事:如果出現問題,您將如何受到保護以及交易商的背景是什麼。

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交易環境實測

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客戶服務

客戶服務

MONEX的客戶服務支持6種語言、1個地區,您可以通過電話、郵箱、即時通訊軟件與他們聯繫,並收到大部分的相關回答,但是等待時間可能會比較長。

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影響力

影響力

MONEX的影響力主要分佈在阿聯酋、澳大利亞、巴西、加拿大、中國、德國、丹麥、西班牙、法國、英國,影響力平均指數為8.71,綜合評級為AAA,詳細信息如下:

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本次實測的方法論及免責說明

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在改善報告中,我公司將以下幾點列為改善項目,但改善情況並未得到充分認可。此外,無法確認處於根據改進報告審核改進狀態的業務改進支持辦公室是否對每個改進項目進行了有效驗證。 (1) 加強ASP(Application Service Providers, Outsourced Contractors)管理系統 建立外包承包商評價體系,但本公司對ASP的評價是ASP的自我評價,本公司要求提供相關證明材料自我評價的結果。沒有主觀評價。 (2) 防止能力不足導致系統故障的措施 在改進報告中,我們表示將驗證每個ASP的能力管理標準是否充分,標準沒有設置具體的門檻,因不足導致的系統故障有9起容量發生在 2008 年 4 月至 2008 年 10 月之間。 (3) 防止因設計錯誤或測試遺漏導致系統故障的措施 公司在改進報告中表示將明確職責和程序作為審核細則,但改進項未落實到位,導致系統故障是由於事實上(4) 防止因操作失誤導致系統故障的措施 在改進報告中,公司將積極實施公司係統的變更管理,並提前確認更正的範圍、影響範圍以及一旦發生故障時的恢復方式。儘管計劃實施此類措施,但由於未能確認影響程度等原因,系統故障發生並擴大。 (5) 確保防止再發生措施的有效性 公司在改進報告中表示將確認和核實防止系統故障再發生措施的執行情況,並向合規會議報告。執行情況(六)強化核查制度 在改進報告中,公司表示系統部門將召開會議核查防止再發生的措施,內容尚未核實。 (七)外部體系審核 雖然公司在改進報告中表示將進行外部體系審核,但自提交改進報告至檢查基準日期間,公司根本沒有進行外部體系審核。本公司上述業務的經營狀況是根據金融商品交易法第40條第2項、內閣府第123條第14項認定為認識到信息處理組織的管理不足。此外,作為一家主要的互聯網證券公司,我們需要開發和運行具有強大容錯性的系統,並開發足夠的系統來在發生故障時做出適當的反應。但是,如上所述,針對過去的行政處分,向本機關提交的補救措施並未得到妥善落實,有必要重新審視導致這些問題的製度,並切實落實補救措施。基於上述情況,今天對該公司採取了以下行政措施。 【業務暫停令】自2009年4月1日(星期三)至2009年6月30日(星期二),伴隨系統開發的新業務開發(除本廳個別批准者外)停止。 【業務改善令】(一)針對前次業務改善令向本機構報告的改善措施未得到妥善落實的原因進行調查,審查業務管理制度和內部控制制度,並明確責任定位,包含(2) 針對前次業務改善指令,對向本機構報告的改善措施進行必要的審查,並妥善實施。 (3) 作為上述(2)改進措施的一環,對整個系統進行外部系統審計以驗證系統管理的有效性,並根據結果制定係統。 (4) 在實施上述 (2) 的改善措施時,建立必要的系統來妥善監控改善狀況。 (5) 重申系統管理對乾部和員工的重要性,並實施必要的系統維護和培訓等,以確保適當的業務運作系統。 (6) 關於上述(1)至(5),至2009年4月23日(星期四)、(星期二)及此後每三個月),並根據需要不時以書面形式提出。","Title":"針對 Monex, Inc. 的行政訴訟","category":"3","RegTime":"2009-03-24T00:00:00","RuleName":"監管號匹配","Tag":{"TagName":"Sanction","Color":"#9B273A","Category":"3","Language":"en","Logo":"https://img.fx696.com/test/bg/638017088565349598/FXR638017088565349598_235021.png_wiki-template-global"},"CreateTime":"2022-11-15T07:55:54","wiki_timestamp":1237852800000},{"CategoryName":"業務調整","Reason":"(1) 本公司執行董事、法律管理部總經理如客戶工作地點的母公司或子公司有上市公司等,已建立客戶登記為上市公司知情人等製度等沒有。 (二)法務管理部內幕信息知情人登記系統負責人未按職責為上市公司等工作的客戶辦理內幕信息知情人登記手續。","RegId":"202211150717447724","Content":"2006年06月07日 金融廳對Monex,Inc.的行政處分 經證券交易監督委員會審查,發現Monex,Inc.違反法律法規,請求行政處分。建議製作(2006 年 5 月 31 日在新窗口中打開)。 1. 為防止不公平交易而對客戶證券交易等進行的管理不當在這種情況下,尚未建立將客戶註冊為上市公司內部人等的製度。 (二)法務管理部內幕信息知情人登記系統負責人未按職責為上市公司等工作的客戶辦理內幕信息知情人登記手續。因此,他們在上市公司等關聯公司客戶的內幕信息登記存在大量遺漏的情況下運作。因此,客戶的證券交易等管理不完善。我們在不足以阻止公平交易的條件下運作。本公司及其員工實施的上述行為,根據《證券公司法》第43條第2款等,被視為內閣府條例第10條第4款規定的“證券公司交易等”。根據《證券交易法》,被認定為經營屬於“經營狀況等不足以防止與企業信息相關的不正當交易的情形”的業務行為。 2、證券業務電子信息處理系統管理不完善 部分上市股票存在交易價格計算錯誤的問題,系未進行必要的程序修正所致。 (2) 由於我公司發生多起系統故障,2005年10月12日,我司受機關責令報告故障原因及防止再次發生的措施。掌握外部系統變更的影響程度而不放過,徹底確認系統是否需要修改,內容是否有問題。上述(1)中的故障與2005年8月29日發生的故障幾乎相同,原因是未能忽視JASDAQ證券交易所新系統遷移的影響程度。關於業務,公司係統管理員的執行官根據大阪證券交易所交易系統的變化更改了公司係統的程序。我疏忽了,儘管我可以很容易地弄清楚.根據證券交易法第 43 條第 2 項,關於證券公司行為規定的內閣府條例第 10 條第 11 項等禁止本公司及其員工實施的上述行為。它屬於經營業務的行為,屬於“處理組織的管理被認為不充分的情況”。基於上述情況,今天對該公司採取了以下行政措施。 ○ 業務整改令 (一)調查內幕信息知情人登記大面積漏報原因,明確貴公司內幕信息知情人登記工作管理運行中存在的問題,檢查登記工作情況,制定切實有效的具體整改措施,包括系統的開發。 (二)今年2月27日發生的系統故障,與去年8月的系統故障原因幾乎相同,但去年12月28日向有關部門報告的防復發措施是完全有效的。調查原因故障,並建立有效的系統管理系統,包括審查防止再次發生的措施。 (三)明確管理層(包括管理層)對上述(一)、(二)項的發生的責任。 (4) 提高幹部和員工的守法意識,並實施正確業務操作所需的培訓。 (5) 2006年7月7日前書面報告上述(1)至(4)的答复情況。 (注) 1.關於上述(1),請特別說明合併時引入新的內幕信息知情人登記制度的背景,管理層如何參與引入並做出決策。 2.針對上述(2),確認對運營管理外包系統的檢查制度的有效性,並製定必要的製度。","Title":"針對 Monex, Inc. 的行政訴訟","category":"1","RegTime":"2006-06-07T00:00:00","RuleName":"監管號匹配","Tag":{"TagName":"Warning","Color":"#EDA40A","Category":"1","Language":"en","Logo":"https://img.fx696.com/test/bg/638017088595819220/FXR638017088595819220_348933.png_wiki-template-global"},"CreateTime":"2022-11-15T07:17:44","wiki_timestamp":1149638400000},{"CategoryName":"業務調整","Reason":"對涉嫌冒名頂替的交易不進行身份驗證的行為","RegId":"202211150638233157","Content":"2004 年 6 月 25 日金融服務局針對 Monex, Inc. 的行政訴訟 1。證券交易監督委員會對 Monex, Inc. 進行檢查後,確認存在以下違法違規行為,並提出行政處分建議(2004 年 6 月 17 日在新窗口中打開)。 . ○ 涉嫌冒名頂替交易不核實身份的行為,儘管懷疑訂單的下單人以交易名義冒充本人,但未核實身份就接受並執行了訂單。上述行為被視為“涉嫌交易對方冒充交易名義人或代表人等,屬於在進行此類交易時未核實客戶身份的行為” , 金融機構等視為違反《客戶等本人確認法》第3條第1項等。 2.綜上所述,今天根據《金融機構等客戶身份驗證法》第9條的規定,對Monex, Inc.採取了以下行政措施。 (1) 整改命令 ○ 整改違規行為 ○ 明確責任所在 ○ 幹部員工的合法合規意識 ○ 建立包括徹底的身份驗證在內的客戶管理系統並確保其有效性 關於 1) 的情況報告2004 年 7 月 23 日前作出答复,次年每三個月報告可疑賬戶的提取情況和對付措施的執行情況。","Title":"針對 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