台灣證券期貨局

金融監督管理委員會　裁處書 受文者：如正副本 發文日期：中華民國112年9月6日 發文字號：金管證期罰字第1120354230號 受處分人：元大期貨股份有限公司 營利事業統一編號：略 地址：略 代表人或管理人姓名：○○○ 地址：略 主旨：處新臺幣12萬元罰鍰。 事實：財團法人中華民國證券櫃檯買賣中心於○○○年○月○日對受處分人進行專案查核，發現受處分人槓桿交易商業務員涉及就黃金、外匯價格未來走勢，向現有客戶提供看多、看空建議情事，與受處分人槓桿交易商內部控制制度規定不符，受處分人未落實執行所訂內部控制制度之規定，核已違反期貨管理法令。 理由及法令依據： 一、理由： (一)按「有下列情事之一者，處新臺幣12萬元以上240萬元以下罰鍰：…二、違反依…第80條第4項…所發布之命令」為期貨交易法第119條第1項第2款所明定；次按「槓桿交易商之經營，應依法令、章程及前項內部控制制度為之。」為槓桿交易商管理規則第2條第2項所明定。 (二)經查受處分人槓桿交易商業務員○○○（下稱○員）○○○年○月間於LINE群組發言涉及就黃金、外匯價格未來走勢，向現有客戶提供看多、看空建議情事，與受處分人槓桿交易商內部控制制度CA-21100「槓桿保證金契約交易」五十二、「槓桿交易商應管理其銷售人員之行為，…(六)不得以任何方式向客戶提供建議買賣訊息」規定不符，受處分人未落實執行所訂內部控制制度之規定，核有違反槓桿交易商管理規則第2條第2項規定。 (三)上開違規行為有財團法人中華民國證券櫃檯買賣中心○○○年○月查核報告、受處分人及○員○○○年○月○○日陳述意見書為證，爰依期貨交易法第119條第1項第2款規定裁處如主旨。 二、法令依據：期貨交易法第119條第1項第2款、槓桿交易商管理規則第2條第2項。 繳款方式： 一、繳款期限：自本處分送達之次日起10日內繳納。 二、請依（機關）檢附之繳款單注意事項辦理繳納。 注意事項： 一、受處分人如不服本處分，應於本處分送達之次日起30日內，依訴願法第58條第1項規定，繕具訴願書經由本會（新北市板橋區縣民大道二段7號18樓）向行政院提起訴願。惟依訴願法第93條第1項規定，除法律另有規定外，訴願之提起並不停止本處分之執行，受處分人仍應繳納罰鍰。 二、受處分人如逾本處分所定繳款期限不繳納罰鍰者，即依行政執行法第4條第1項但書規定，移送法務部行政執行署各分署辦理行政執行。 正本：元大期貨股份有限公司(應受送達人:代表人○○○先生） 副本：財團法人中華民國證券櫃檯買賣中心（代表人○○○先生）、臺灣期貨交易所股份有限公司（代表人○○○先生）、中華民國期貨業商業同業公會(代表人○○○女士)、本會證券期貨局(主計室)、證券期貨局(秘書室)、證券期貨局(期貨管理組)