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美國全國期貨協會

1982年政府監管

美國全國期貨協會是一個行業性的、獨立的自律組織,負責監管美國衍生品行業、提供創新且有效的監管計劃。 NFA是CFTC指定的註冊期貨協會,致力於維護衍生品市場的完整性,保護投資者並確保會員履行其監管職責。

披露交易商
Sanction 罰款
披露摘要
  • 披露信息匹配 名称匹配
  • 披露時間 2022-03-30
  • 處罰金額 $ 250,000.00 USD
  • 處罰原因 該決定由 NFA 的商業行為委員會 (BCC) 發布,基於 BCC 發布的投訴和 Marex 提交的和解提議,其中既不承認也不否認指控。
披露詳情

NFA責令英國倫敦介紹經紀人Marex Spectron International Limited支付25萬美元罰款

如需立即發布,請於 2022 年 3 月 30 日獲取更多信息,請聯繫:christie hillsman,312-781-1497,chillsman@nfa.futures.org karen wuertz,312-781-1335,kwuertz@nfa.futures.org nfa 命令,英國倫敦經紀人 Marex Spectroninternational limited 支付 250,000 美元罰款 3 月 30 日,芝加哥——NFA 已責令英國倫敦介紹經紀人會員 Marex Spectron國際有限公司 (marex) 支付 250,000 美元的罰款。該決定由 nfa 的商業行為委員會 (bcc) 發布,基於 bcc 發出的投訴和 marex 提交的和解提議,其中它既不承認也不否認這些指控。投訴稱,marex 允許未註冊的個人在未註冊的情況下充當關聯人。投訴還指稱 marex 未能勤勉地監督其僱員和代理人。在其決定中,BCC 發現 marex 違反了 NFA 章程 301(b) 和合規規則 2-9(a)。投訴和決定的完整文本可以在 nfa 的網站上查看。
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