ASIC：禁止USGFX聯准國際董事John Carlton Martin提供金融服務10年

近日，澳大利亞證券和投資委員會（ASIC）表示，正在進行破產清算的經紀商聯准國際的董事兼責任經理John Carlton Martin因對合規缺乏理解或不夠重視，ASIC決定禁止他提供金融服務，為期十年，同時取消他管理公司的資格，為期5年。

ASIC發現，聯准國際未採取一切必要措施，確保提供的金融服務的有效性、真實性和公平性；也未採取合理措施，確保TradeFred和EuropeFX遵守金融服務法。而John Carlton Martin與這些情況脫不了干係。

另外，John Carlton Martin還未能執行合規政策和程序。他在得知EuropeFX和TradeFred代表的不當行為時，對其置之不顧。這些不當行為包括：

代表在未獲授權的情況下向客戶提供個人建議；

代表向客戶作出可能產生誤導的陳述，內容涵蓋客戶資金面臨的風險水平和預期利潤。

在ASIC發佈禁令之前，John Carlton Martin曾擔任董事的三家公司（聯准國際、TradeFred、Direct FX Trading Pty Ltd）均已任命清算人。此外，他未能採取合理措施，確保聯准國際、TradeFred遵守《公司法》規定的關於保留書面財務記錄的要求。

在5月底， ASIC還對Global Merces Funds Management Ltd的董事Holly Marie Grofski發出6個月禁令。

2021年10月28日之前，Grofski不得單獨或與他人一起控制任何從事金融服務業務的公司或其他實體。

ASIC發現，Grofski參與了Global Merces未能遵守其澳大利亞金融服務（AFSL）牌照（牌照編號460883，已吊銷）為條件的行為。Global Merces未能更換牌照上的關鍵人員，也未提交合規計劃審計報告、2018財年和2019財年的財務報表和審計機構報告。