【資訊】違背ASIC市場誠信規則 麥格理證券遭罰12.6萬美元

澳大利亞證券投資委員會（ASIC）近日發出公告稱，麥格理證券（澳大利亞）有限公司（以下簡稱“MSAL”）已繳付12.6萬美元罰款。

據瞭解，ASIC 市場紀律組（MDF）有合理理由認為，MSAL違反了《2017年ASIC市場誠信規則》第3.3.1(b)條，MSAL未按照客戶指示進行市場交易。

麥格理證券在澳大利亞證券交易所Center Point（ASXC）進行了部分回購交易。ASXC參與者可以將訂單拋入ASXC交易市場中，但是在訂單被匹配到交易之前，無法看到市場上的其他訂單。

MSAL在ASXC中啟用了優先交易功能，在該功能下，MSAL訂單可先於其他其他參與者的未匹配訂單進行匹配，除非這些未匹配訂單具有價格優勢。

MSAL作為代理商接收客戶指示，有義務確保其按照客戶指示進行正常的交易流程。

MSAL在ASXC上以2.465美元單價購買120萬股股票時，MSAL沒有按照正常交易流程進行賣單交易，先於ASXC上另一參與者的兩個現有賣單進行匹配，而這兩個賣單的下單時間早於MSAL。

MDP表示，麥格理證券在ASXC進行回購交易的行為，導致股票市場出現不公平、無序的現象。但麥格裡證券的行為未影響到股票價格，也沒有導致其他參與者的賣單無法與麥格理證券的訂單進行交易。

麥格理證券隨後已停止使用ASXC進行回購交易。

本月，ASIC還吊銷了金融服務提供者和抵押貸款經紀商Direct My WealthPty Ltd的澳大利亞金融服務牌照（AFSL）和澳大利亞信貸牌照（ACL），牌照編號為481721。

根據官方聲明，Direct My Wealth未及時提交2020年審計財務帳戶和年度合規證書，未能遵守持有金融服務牌照和信貸牌照的要求，ASIC由此做出撤牌決定。

此外，Direct My Wealth也不再是澳大利亞金融投訴管理局（AFCA）會員，不再經營金融服務業務，並停止提供信貸服務。

依據《2001年公司法》和《2009年國家消費者信用保護 法》規定，若持牌人不再提供金融服務，停止開展信貸活動，或未履行提交年度財務報表、審計報告、合規證書、成為AFCA會員等法定義務，ASIC有權暫停或吊銷該持牌人的金融服務牌照和信貸牌照。

Direct My Wealth自2016年1月13日起持有金融服務牌照，自2016年1月14日起持有信貸牌照。該公司可以向行政上訴法庭(AAT)申請審查ASIC的決定。