“負油價事件”震驚全球！12名交易員一夜暴賺46億元，但下場可能很悲催...

還記得2020年疫情之下震驚全球的“負油價事件”嗎？當時紐約原油期貨價格暴跌至-38美元讓不少投資人血本無歸，比如某銀行的“原油寶”爆倉事件，直接導致至少60,000名投資者損失超過100億元！

如今，隨著“負油價事件”的調查進展，事件真相逐步浮出水面。當前傳出有12名交易員被指控操縱原油市場，透過惡意拋售大量期貨合約讓油價暴跌至負數，並藉反彈賺進7億美元（約人民幣46億元）。此外相關對話記錄也因調查而被公開，讓該事件再次成為討論焦點。

據Airvers Tech News援引紐約東區法庭文件顯示，這些交易員在2020年4月20日，收盤前半小時平均每分鐘拋售153.5張原油期貨合約，佔全球市場總成交量的29.2%。此外，串謀操縱油價的交易員聊天記錄也被曝光，其中“我想看到WTI（西德克薩斯中質原油）價格變成負數”、“請不要告訴任何人今天發生了什麼”、“我們為這一刻努力了很多年。”

在負油價中賺了7億美元的交易員被起訴

我們知道，2020年4月20日，由於新冠疫情導致原油需求暴跌，國際油價首次跌至負區間，供應過剩直接打壓WTI油價暴跌至-38美元。

隨後，因負油價事件蒙受巨額損失的稀有金幣交易商Mish International Monetary（米瑟國際貨幣公司）向12位英國倫敦維加資本（Vega Capital London）的交易員提出惡意操縱油價市場的集體訴訟，並稱這些交易員串謀操縱市場，踩到反壟斷紅線。

據Airvers Tech News報導，這群交易員年齡從20歲到50歲不等，在原油市場崩盤之際，通過惡意拋售大量WTI原油期貨合約，獲利超過7億美元。這群英國交易員也因此聲名大噪，被稱為“埃塞克斯男孩”（Essex Boys）。

“埃塞克斯Essex”這個詞似乎成了操縱市場的代名詞。我們曾在《多家銀行操縱外匯被罰逾15億美元，交易員操縱匯率手段曝光，細節堪比電影情節！》一文中專門對“埃塞克斯Essex”這個英國小城鎮的介紹。

據歐盟監管機構此前的調查發現，大約有1818名外匯交易員居住在埃塞克斯。大多數交易員彼此都認識。這些交易員雖然居住在埃塞克斯，但他們每天都會乘坐火車前往倫敦上班。於是，他們經常在火車上“密謀”或者洩露一些交易層面的信息。這些交易員會建立一些聊天群組，比如2013年外匯交易操縱案中，這些來自各大投行的交易員建立一個名為“Forex- Essex Express”的聊天室。

稀有金幣公司Mish指控被告購買特殊的結算交易（TAS）合約，其價格是由當天的結算價值為主，並串通在到期前拋售大量的普通WTI原油合約。根據Mish的指控，當天交易員的交易都有高度相關，其中96.2%到99.7%的交易都朝著同一個目標進行。

法院文件也顯示，在收盤前的半小時內，英國交易員的交易量，佔WTI原油期貨總交易量的29.2%。報導指出，這群交易員被指控通過“虛擬鎖定”的方式湧入市場，迫使WTI價格跌至歷史低點。據估算，該公司交易員半小時拋售153.5分合約，約佔全球市場交易量的29.2%。

第二天，WTI原油的價格從每桶負38美元反彈至約10美元，讓交易員賺進一筆約7億美元的巨額橫財。據法庭文件顯示，其中包括芝加哥商品交易所（CME）期權的估計利潤為6.33億美元，洲際交易所（ICE）的估計利潤為7188萬美元。

稀有金幣公司Mish辯稱，這群英國交易員通過操縱市場違法了反壟斷法。作為被告，“埃塞克斯男孩”辯稱他們是獨立交易員，只是做了當時顯而易見的事情，並不存在串謀操縱之說。

聊天記錄曝光：不要告訴別人今天發生的事

不僅如此，據法庭文件顯示，交易員之間的聊天記錄也被曝光，他們在社交軟件WhatsAPP群組中多次提到，“請不要告訴別人今天發生的事，小伙子們”、“我希望看到負的WTI價格”、“每五點就繼續賣”、“為了這一刻我們努力了很多年，現在我們只需要閃電般攻擊它”、“每個人都做空，這樣我們就有彈藥”等對話。

比如，4月20日，交易員代號4、6和9通過一個名為“Legends XXX”的WhatsApp群組進行交流。

9號交易員寫道：“我做空了160個價差和40個WTI……你們再加一點嗎？”

6號交易員回應：“我做空1250和500，以後還會繼續做空。”

9號交易員接著說：“我是1100和310。”

4號交易員說：“1300和500。”

6號交易員：“稍後再做200次。”

9號交易員說：“好吧，太酷了，我也會這樣做。”

9號交易員提到市場有1美分的出價，兩分鐘後他賣出了500 份ICE 5月合約。

（美國法庭文件截圖，來源：Airvers Tech News）

4月20日下午3點13分，2號交易員發短信給其他人：“請不要告訴任何人今天發生的事情，小伙子們。”

4月20日下午3點29分，9號交易員也對別人說：“為了這一刻，我們辛苦了很多年。”

（美國法庭文件截圖，來源：Airvers Tech News）

據法庭文件顯示，類似這種群組的對話有很多，他們通過一些暗語或交易員之間的特殊溝通語言來進行交流。

比如，2017年9月，匯豐控股位於倫敦和紐約的一批外匯交易員以“我的手錶壞了”為暗號，在執行客戶的35億美元訂單之前，先行瘋狂買入英鎊謀取非法利益。

“告訴Ed我的手錶要壞了”。這些交易員在聊天中用到了“手錶”這個詞，這句話說出來幾秒鐘、20秒鐘之後，就執行了所有交易。

通常，這些交易員彼此之間會洩露交易信息，包括客戶訂單的詳細信息，特定交易的買賣差價，未平倉風險頭寸以及當前或計劃交易活動的其他詳細信息。

在倫敦Vega Capital被指控的12名交易員中，最終法院駁回未出現在對話記錄中的4名交易員的訴訟，但從對話記錄與高度相關的交易證據認定其他8人有違規事實，發起訴訟的Mish公司需要在4月底前修改其訴訟，並重新填寫被駁回的部分，再進行後續調查與審理。