Lý do kiểm tra

Một số nhà đầu tư đã gọi cho đoàn kiểm tra để bày tỏ hy vọng sẽ tiếp xúc nhiều hơn với các nhà môi giới được cấp phép của New Zealand có địa chỉ thực khác với địa chỉ theo quy định. Trước nhu cầu của nhà đầu tư, chuyên gia khảo sát đã đến văn phòng của BHC tại New Zealand.

Tòa nhà văn phòng

Theo thông tin quy định, nhà môi giới được cấp phép của New Zealand có trụ sở tại ESuiTe C3 Tầng 2, 99 Queen STreeT Auckland CenTral Auckland. Người khảo sát quyết định đến thăm người môi giới.

Ảnh nổi bật

Người khảo sát đã tìm thấy các tòa nhà văn phòng được chỉ định bởi thông tin quy định mà không gặp nhiều khó khăn. Môi trường của tòa nhà tồi tàn không tệ. Sau khi vào sảnh ở tầng 1, người khảo sát không tìm thấy thông tin nào về BHC trên danh mục tầng.

Người khảo sát sau đó đi thang máy lên tầng 2 và thấy đèn trong thang máy nhấp nháy. Sau khi đến tầng 2, người khảo sát nhận thấy không có thông tin nào trên danh bạ.

Để đảm bảo chất lượng giám định, nhân viên khảo sát đã đến phòng dãy C3 gõ cửa nhưng không có người trả lời. Phòng C3 có khả năng bị bỏ trống trong một thời gian dài.

Phần kết luận

Tính không xác thực của địa chỉ quy định của BHC đã được xác nhận sau khi kiểm tra của người khảo sát. Giấy phép AR của BHC (RN: 788056) do FCA cấp đã bị hủy bỏ. Như thể hiện qua hai giấy phép tài chính thông thường của BHC do NFA (RN: 0507263) và IFSC (RN:IFSC/60/490/BCA/16) cấp lần lượt, BHC' đã vượt ra ngoài phạm vi kinh doanh của mình. Cần lưu ý rằng giấy phép do IFSC cấp hiện tại đã bị hủy bỏ. Hơn nữa, giấy phép công ty dịch vụ tài chính của BHC (RN: 355086) do FSPR phát hành cũng đã bị hủy. Giấy phép cho thấy nhà môi giới đã vượt ra ngoài phạm vi kinh doanh của mình.