WikiFX là nền tảng tra cứu độc lập, cung cấp cho người dùng thông tin toàn diện và khách quan về các sàn môi giới ngoại hối. WikiFX không đưa ra bất kỳ lời chào mời đầu tư vào một sản phẩm hay thương hiệu tài chính cụ thể nào. Chúng tôi luôn cố gắng chắt lọc thông tin từ nhiều nguồn đáng tin cậy, lưu ý đến những điểm khác biệt trong chính sách quản lý ở các quốc gia và khu vực khác nhau, để đảm bảo tính khách quan trong việc đánh giá sàn giao dịch. Việc xếp hạng các sàn giao dịch là một trong những điểm quan trọng trong sản phẩm của WikiFX. Chúng tôi phản đối mọi hoạt động kinh doanh có thể làm tổn hại đến sự khách quan và tính công bằng của WikiFX, đồng thời hoan nghênh những đề xuất và đóng góp ý kiến của người dùng trên toàn thế giới. Đường dây nóng tiếp nhận: report@wikifx.com
您当前语言与浏览器默认语言不一致,是否切换?
切换

Securities and Futures Bureau

2004 nămNhà nước quản lý

Để phát triển nền kinh tế quốc gia của Đài Loan, thúc đẩy sự phát triển lành mạnh của thị trường chứng khoán và thị trường tương lai của Đài Loan, bảo vệ quyền và lợi ích của các nhà đầu tư chứng khoán và nhà giao dịch tương lai, và duy trì trật tự giao dịch của thị trường chứng khoán và thị trường tương lai, Ủy ban Giám sát Tài chính đã thành lập Cục chứng khoán và hợp đồng tương lai (sau đây gọi là Cục) quản lý chứng khoán và thị trường tương lai, giám sát và quản lý ngành chứng khoán và hợp đồng tương lai, xây dựng, hoạch định và thực hiện các chính sách, luật pháp và các quy định, bao gồm việc xem xét các hợp đồng giao dịch tương lai và giám sát và quản lý giao dịch; giám sát và quản lý ngành chứng khoán và ngành tương lai; giám sát và quản lý đầu tư nước ngoài vào thị trường chứng khoán và thị trường tương lai trong nước; giám sát và quản lý ngành công nghiệp chứng khoán, các hiệp hội ngành tương lai và các tập đoàn liên quan.

Công bố của sàn môi giới
Sanction Phạt tiền
Tóm tắt công bố
  • Mức độ công bố phù hợp Độ phù hợp tên sàn giao dịch
  • Thời gian công bố 2023-05-03
  • Số tiền phạt $ 7,737.46 USD
  • Lý do bị phạt Công ty TNHH Sở giao dịch chứng khoán Đài Loan (sau đây gọi tắt là Sở giao dịch chứng khoán) đã tiến hành kiểm tra chi nhánh Đào Viên của người bị xử phạt vào ngày 31/10/2011, phát hiện trưởng phòng kinh doanh của chi nhánh đã có hành vi vi phạm pháp luật. cho vay với khách hàng và sử dụng LINE để nhận giao dịch ủy thác của khách hàng. Trường hợp như vậy cũng như việc người bị xử phạt nhận giao dịch mua bán ủy thác của khách hàng mà không ký giấy ủy quyền cho thấy người bị xử phạt chưa hoàn thành việc giám sát trách nhiệm quản lý và thực hiện hệ thống kiểm soát nội bộ và vi phạm Điều 2 Quy chế quản lý người kinh doanh chứng khoán, khoản 2 và Điều 37 khoản 13.
Chi tiết công bố

第一金證券股份有限公司Các trường hợp xử phạt vi phạm pháp luật và quy định về quản lý chứng khoán của nhân viên. (Công ty TNHH Chứng khoán Tài chính số 1120331339, Công ty TNHH Chứng khoán Quản lý Tài chính số 11203313392)

Người bị xử lý kỷ luật của Ủy ban Giám sát Tài chính: Bản chính Ngày cấp: 03/05/2012 Số cấp: Chứng khoán Quản lý Tài chính Số mức phạt 1120331339 Người bị xử phạt: 第一金證券股份有限公司 Thống nhất số doanh nghiệp kinh doanh có lãi: viết tắt Địa chỉ: viết tắt Tên người đại diện hoặc người quản lý: Chen ○○ Địa chỉ: viết tắt Mục đích: Người bị xử phạt sẽ bị phạt 24 Đài tệ theo quy định tại Điều 178-1, Đoạn 1, Đoạn 4 của Đạo luật Chứng khoán và Giao dịch Mười nghìn nhân dân tệ. Sự thật: Công ty TNHH Sở giao dịch chứng khoán Đài Loan (sau đây gọi tắt là Sở giao dịch chứng khoán) đã tiến hành thanh tra Chi nhánh Đào Viên đối với người bị xử phạt vào ngày 31 tháng 10 năm 2011 và nhận thấy người đứng đầu bộ phận kinh doanh của công ty con chi nhánh có các khoản vay với khách hàng và chấp nhận khách hàng trực tuyến. Các giao dịch ủy thác và các vấn đề khác, cũng như việc người bị xử phạt nhận giao dịch ủy thác của khách hàng mà không ký giấy ủy quyền cho thấy người bị xử phạt chưa hoàn thành việc giám sát trách nhiệm quản lý và thực hiện hệ thống kiểm soát nội bộ và vi phạm Điều 2 Quy chế quản lý người kinh doanh chứng khoán Điều 2 và Điều 37 khoản 13. Lý do và cơ sở pháp lý: 1. Theo quy định tại Điều 2, Khoản 2 Quy chế quản lý đại lý chứng khoán, hoạt động kinh doanh của công ty chứng khoán được thực hiện theo quy định của pháp luật, điều lệ công ty và hệ thống kiểm soát nội bộ được thiết lập; Tại Điều 37, Khoản 13 Quy tắc, công ty chứng khoán kinh doanh chứng khoán không được chấp nhận việc mua, bán, giao chứng khoán bởi người không phải là chính mình hoặc bởi đại lý không có thư chỉ định của khách hàng. Theo quy định tại Điều 178-1, Đoạn 1, Đoạn 4 của Luật Chứng khoán và Giao dịch, công ty chứng khoán không triển khai hệ thống kiểm soát nội bộ sẽ bị phạt từ 240.000 Đài tệ đến 4,8 triệu Đài tệ. 2. Sở giao dịch chứng khoán tiến hành thanh tra chi nhánh Đào Viên đối với người bị xử phạt vào ngày 31/10/2011 và phát hiện người bị xử phạt có các khuyết điểm sau: (1) Trưởng phòng kinh doanh của chi nhánh có quan hệ vay nợ với khách hàng và việc xác minh vi phạm quy định của công ty chứng khoán, Điều 18, khoản 2, khoản 9 Quy chế quản lý người chịu trách nhiệm và nhân sự kinh doanh. (2) Trưởng bộ phận kinh doanh của chi nhánh chấp nhận giao dịch ủy thác của khách hàng trực tuyến, trái với quy định tại Tiêu chuẩn Hệ thống kiểm soát nội bộ CA-11210 của Công ty Chứng khoán về Giao dịch ủy thác và Hoạt động giao dịch (16). (3) Nhận giao dịch ủy thác của khách hàng chưa ký giấy ủy quyền là vi phạm Điều 37, khoản 13 Quy chế quản lý người kinh doanh chứng khoán. 3. Những thiếu sót nêu trên cho thấy người bị xử phạt chưa hoàn thành trách nhiệm giám sát, quản lý và không triển khai hệ thống kiểm soát nội bộ, vi phạm quy định tại Điều 2, Khoản 2 và Điều 37, Khoản 13 của Luật này. Quy tắc quản lý đại lý chứng khoán.Theo Luật Chứng khoán và Giao dịch Điều 178-1, đoạn 1, đoạn 4 quy định rằng hình phạt sẽ được thực hiện như dự định. Phương thức thanh toán: 1. Thời hạn thanh toán: Thanh toán trong thời hạn 10 ngày kể từ ngày chấp hành xong hình thức xử phạt này. 2. Vui lòng thanh toán theo các lưu ý ghi trên phiếu thanh toán đính kèm với (cơ quan). Lưu ý: 1. Nếu người bị xử phạt không hài lòng với hình phạt này thì phải nộp đơn khiếu nại thông qua Hiệp hội này (Quận Bản Kiều, Thành phố Tân Đài Bắc) theo quy định tại Điều 58, Khoản 1 của Luật Kiến nghị trong vòng 30 ngày kể từ ngày sau khi chấp hành hình phạt, Tầng 18, số 7, đoạn 2, đại lộ Xianmin) đã đệ đơn lên Viện Hành chính. Tuy nhiên, theo Điều 93, khoản 1 của Luật khiếu nại, trừ trường hợp pháp luật có quy định khác, việc kháng cáo không làm cản trở việc thi hành hình phạt này và người bị xử phạt vẫn phải nộp tiền phạt. 2. Nếu người bị xử phạt không nộp tiền phạt đúng thời hạn quy định tại hình phạt này thì bị chuyển đến một cơ quan nào đó của Cơ quan thi hành chính thuộc Bộ Tư pháp để thực hiện cưỡng chế hành chính theo quy định tại Điều này. 4, Đoạn 1 của Đạo luật Thi hành Hành chính. nguyên bản: 第一金證券股份有限公司 (Người được phục vụ: Ông Chen ○○) Bản sao: Công ty TNHH Sở Giao dịch Chứng khoán Đài Loan (người đại diện ông Lin ○○), Trung tâm Giao dịch Chứng khoán OTC Đài Loan (người đại diện ông Chen ○○), Thương mại Thương mại Chứng khoán Cộng hòa Trung Quốc Hiệp hội (đại diện ông Chen ○○), Cục Chứng khoán và Tương lai (Văn phòng Kế toán), Cục Chứng khoán và Tương lai (Văn phòng Thư ký), Cục Chứng khoán và Tương lai (Bộ phận Quản lý Chứng khoán) của Hiệp hội. nếu Ngày cấp bản gốc và bản sao: 3/5/112, Trung Hoa Dân Quốc Số cấp: Chứng khoán quản lý tài chính số 11203313392 Người bị xử phạt: Giang ○○ Mã số chứng minh nhân dân hoặc quốc tịch và số giấy phép cư trú của người nước ngoài: bỏ qua Địa chỉ: bị bỏ qua Chủ đề: thứ tự bị bỏ qua 第一金證券股份有限公司 (sau đây gọi tắt là First Securities đ) Đình chỉ việc thi hành án của người bị xử phạt trong thời gian 01 tháng và báo cáo tình hình thực hiện để phiên họp xem xét trong thời hạn 10 ngày, kể từ ngày chấp hành xong hình phạt. Sự thật: Người bị xử phạt vi phạm quy định tại Điều 18, khoản 2, khoản 9 và khoản 3 Quy chế quản lý người phụ trách, nhân sự kinh doanh của người kinh doanh chứng khoán khi cho vay, mượn khách hàng và nhận giao dịch ủy thác từ khách hàng thông qua đường dây. Lý do và cơ sở pháp lý: 1. Theo quy định tại Điều 18, Khoản 2, Khoản 9 và Khoản 3 Quy chế quản lý người phụ trách, nhân viên kinh doanh của công ty chứng khoán, người phụ trách, nhân sự kinh doanh của công ty chứng khoán không được cho vay, mượn tiền của khách hàng và khi kinh doanh không được thực hiện các hành vi bị cấm theo quy định của Luật quản lý đại lý chứng khoán. Ngoài ra, theo Điều 56 Luật Chứng khoán và Giao dịch chứng khoán, nếu cơ quan có thẩm quyền phát hiện giám đốc, kiểm soát viên và nhân viên của công ty chứng khoán vi phạm Luật này hoặc các quy định pháp luật khác có liên quan, đến mức ảnh hưởng đến việc thực hiện thông thường của công ty chứng khoán. doanh nghiệp chứng khoán có thể ra lệnh cho công ty chứng khoán bất cứ lúc nào và doanh nghiệp phải ngừng hoạt động dưới một năm. 2. Công ty TNHH Sở giao dịch chứng khoán Đài Loan công bố ngày 31/10/2011 First Securities Chi nhánh Đào Viên tiến hành kiểm tra, phát hiện người bị xử phạt có hành vi vay tiền khách hàng và nhận giao dịch ủy thác của khách hàng trực tuyến, vi phạm Điều 18, khoản 2, khoản 9 và khoản 3 Quy chế quản lý. của Người phụ trách và Nhân viên kinh doanh của người kinh doanh chứng khoán. 3. Trường hợp phát hiện hành vi vi phạm và hành vi của người bị xử phạt ảnh hưởng đến hoạt động kinh doanh chứng khoán bình thường thì xử lý theo quy định tại Điều 56 Luật Chứng khoán và Giao dịch chứng khoán. Lưu ý: Nếu người bị xử phạt không hài lòng với hình phạt này thì phải gửi đơn kiến ​​nghị bằng văn bản thông qua Hiệp hội này (Công dân quận Bản Kiều, Thành phố Tân Đài Bắc) theo Điều 58, Đoạn 1 của Luật Kiến nghị trong vòng 30 ngày kể từ ngày một ngày sau khi chấp hành hình phạt, Tầng 18, số 7, Đoạn 2, Đại lộ) đã có đơn gửi Viện Hành chính. Tuy nhiên, theo Điều 93, Đoạn 1 của Luật khiếu nại, trừ khi pháp luật có quy định khác, việc kháng cáo không làm cản trở việc thi hành hình phạt này. nguyên bản: 第一金證券股份有限公司 (Người đại diện: Ông Chen ○○), ông Jiang ○○ Bản sao: Công ty TNHH Sở Giao dịch Chứng khoán Đài Loan (Người đại diện: Ông Lin ○○), Trung tâm Giao dịch Chứng khoán OTC Trung Hoa Dân Quốc (Người đại diện : Ông Chen ○○), Hiệp hội Kinh doanh Chứng khoán Cộng hòa Trung Quốc (người đại diện ông Chen○○)
Xem bản gốc
Tài liệu liên quan

Tra cứu mọi lúc mọi nơi chỉ với 1 cú chạm

Tải APP để xem thông tin chi tiết

Chọn quốc gia/khu vực
  • Hong Kong

  • Đài loan

    tw.wikifx.com

  • Hoa Kỳ

    us.wikifx.com

  • Hàn Quốc

    kr.wikifx.com

  • Vương quốc Anh

    uk.wikifx.com

  • Nhật Bản

    jp.wikifx.com

  • Indonesia

    id.wikifx.com

  • Việt nam

    vn.wikifx.com

  • Nước Úc

    au.wikifx.com

  • Singapore

    sg.wikifx.com

  • Thái Lan

    th.wikifx.com

  • Síp

    cy.wikifx.com

  • Nước Đức

    de.wikifx.com

  • Nước Nga

    ru.wikifx.com

  • Philippines

    ph.wikifx.com

  • New Zealand

    nz.wikifx.com

  • Ukraine

    ua.wikifx.com

  • Ấn Độ

    in.wikifx.com

  • Nước Pháp

    fr.wikifx.com

  • Tây Ban Nha

    es.wikifx.com

  • Bồ Đào Nha

    pt.wikifx.com

  • Malaysia

    my.wikifx.com

  • Nigeria

    ng.wikifx.com

  • Campuchia

    kh.wikifx.com

  • Nước ý

    it.wikifx.com

  • Nam Phi

    za.wikifx.com

  • Thổ Nhĩ Kỳ

    tr.wikifx.com

  • Hà lan

    nl.wikifx.com

  • Các tiểu vương quốc Ả Rập thống nhất

    ae.wikifx.com

  • Colombia

    co.wikifx.com

  • Argentina

    ar.wikifx.com

  • Belarus

    by.wikifx.com

  • Ecuador

    ec.wikifx.com

  • Ai Cập

    eg.wikifx.com

  • Kazakhstan

    kz.wikifx.com

  • Morocco

    ma.wikifx.com

  • Mexico

    mx.wikifx.com

  • Peru

    pe.wikifx.com

  • Pakistan

    pk.wikifx.com

  • Tunisia

    tn.wikifx.com

  • Venezuela

    ve.wikifx.com

United States
※ Nội dung của trang web này tuân thủ luật pháp và quy định của địa phương
Bạn đang truy cập website WikiFX. Website WikiFX và ứng dụng WikiFX là hai nền tảng tra cứu thông tin doanh nghiệp trên toàn cầu. Người dùng vui lòng tuân thủ quy định và luật pháp của nước sở tại khi sử dụng dịch vụ.
Zalo:84704536042
Trong trường hợp các thông tin như mã số giấy phép được sửa đổi, xin vui lòng liên hệ:qawikifx@gmail.com
Liên hệ quảng cáo:fxeyevip@gmail.com