WikiFX là nền tảng tra cứu độc lập, cung cấp cho người dùng thông tin toàn diện và khách quan về các sàn môi giới ngoại hối. WikiFX không đưa ra bất kỳ lời chào mời đầu tư vào một sản phẩm hay thương hiệu tài chính cụ thể nào. Chúng tôi luôn cố gắng chắt lọc thông tin từ nhiều nguồn đáng tin cậy, lưu ý đến những điểm khác biệt trong chính sách quản lý ở các quốc gia và khu vực khác nhau, để đảm bảo tính khách quan trong việc đánh giá sàn giao dịch. Việc xếp hạng các sàn giao dịch là một trong những điểm quan trọng trong sản phẩm của WikiFX. Chúng tôi phản đối mọi hoạt động kinh doanh có thể làm tổn hại đến sự khách quan và tính công bằng của WikiFX, đồng thời hoan nghênh những đề xuất và đóng góp ý kiến của người dùng trên toàn thế giới. Đường dây nóng tiếp nhận: report@wikifx.com
您当前语言与浏览器默认语言不一致,是否切换?
切换

Securities and Futures Bureau

2004 nămNhà nước quản lý

Để phát triển nền kinh tế quốc gia của Đài Loan, thúc đẩy sự phát triển lành mạnh của thị trường chứng khoán và thị trường tương lai của Đài Loan, bảo vệ quyền và lợi ích của các nhà đầu tư chứng khoán và nhà giao dịch tương lai, và duy trì trật tự giao dịch của thị trường chứng khoán và thị trường tương lai, Ủy ban Giám sát Tài chính đã thành lập Cục chứng khoán và hợp đồng tương lai (sau đây gọi là Cục) quản lý chứng khoán và thị trường tương lai, giám sát và quản lý ngành chứng khoán và hợp đồng tương lai, xây dựng, hoạch định và thực hiện các chính sách, luật pháp và các quy định, bao gồm việc xem xét các hợp đồng giao dịch tương lai và giám sát và quản lý giao dịch; giám sát và quản lý ngành chứng khoán và ngành tương lai; giám sát và quản lý đầu tư nước ngoài vào thị trường chứng khoán và thị trường tương lai trong nước; giám sát và quản lý ngành công nghiệp chứng khoán, các hiệp hội ngành tương lai và các tập đoàn liên quan.

Công bố của sàn môi giới
Sanction Phạt tiền
Tóm tắt công bố
  • Mức độ công bố phù hợp Độ phù hợp địa chỉ website
  • Thời gian công bố 2023-08-02
  • Số tiền phạt $ 23,168.87 USD
  • Lý do bị phạt Theo quy định tại Điều 178-1, Đoạn 1, Đoạn 4 của Luật Chứng khoán và Giao dịch tại thời điểm thực hiện hành vi, người bị phạt đã bị phạt 720.000 Đài tệ.
Chi tiết công bố

Vụ việc Công ty TNHH Chứng khoán Toàn diện Taishin bị xử lý kỷ luật vi phạm Luật Quản lý chứng khoán. (Ủy ban điều tiết chứng khoán tài chính số 1120383536)

Lệnh xử phạt của Ủy ban Giám sát Tài chính Người nhận: Bản gốc Ngày ban hành: 02/08/2012 Số phát hành: Chứng khoán quản lý tài chính Số phạt số 1120383536 Người bị xử phạt: Công ty TNHH Chứng khoán toàn diện Taishin Số doanh nghiệp kinh doanh có lãi thống nhất: 23534956 Địa chỉ: Tầng 13, Số 96, Đoạn 1, Đường Bắc Jianguo, Quận Trung Sơn, Thành phố Đài Bắc Tên người đại diện hoặc người quản lý: Guo ○○ Địa chỉ: Viết tắt Mục đích: Phù hợp với quy định tại Điều 178-1, Đoạn 1, Đoạn 4 của Điều luật Theo Đạo luật Chứng khoán và Giao dịch tại thời điểm thực hiện, người đó phải chịu Người bị trừng phạt bị phạt 720.000 Đài tệ. Sự thật: Ủy ban đã tiến hành một cuộc thanh tra kinh doanh chung đối với người bị thanh lý vào tháng 8 năm 2011 và phát hiện ra rằng người bị thanh lý đã tham gia vào hoạt động kinh doanh trao đổi tài sản trái phiếu chuyển đổi và không xác nhận liệu khách hàng có nắm giữ nó dưới tên của người khác hay không và vượt qua giới hạn trên của tỷ lệ cam kết khách hàng được quy định trong pháp luật. ; Khi xử lý hoạt động bảo lãnh phát hành chứng khoán thông qua việc điều tra giá, lý do về các tiêu chuẩn và tỷ lệ vị trí khác nhau không được nêu rõ và vị trí vẫn được trao cho những khách hàng không đáp ứng được một số khách hàng nhất định. yêu cầu; đối với trường hợp liên quan đến giám đốc có quyền lợi thì không có. Nó được gửi tới HĐQT dưới dạng đề xuất thảo luận, không giải thích nội dung quan trọng về quyền lợi của mình và lý do tại sao nên rút hay không; khi xử lý các vấn đề liên quan đến quyền lợi của mình. chỉ định tư vấn, số tiền và cách tính thù lao không được quy định trong hợp đồng, không có quy định về sự tham gia của tư vấn. ảnh hưởng đến tính chính xác trong đánh giá mức độ rủi ro của khách hàng; khi xử lý nghiệp vụ chiết khấu phí đặt lệnh của khách hàng môi giới, các điều kiện soát xét bị lỏng lẻo quá mức; người bị xử phạt Cục QLRR không triển khai cơ chế kiểm soát và quy trình điều hành do rủi ro thị trường vượt quá giới hạn cho phép. cho thấy người bị xử phạt không thực hiện hệ thống kiểm soát nội bộ và vi phạm Điều 2, khoản 2 Quy chế quản lý người kinh doanh chứng khoán. Lý do và cơ sở pháp lý: 1. Theo Điều 2, Khoản 2 Quy chế quản lý đại lý chứng khoán, hoạt động kinh doanh của công ty chứng khoán phải được thực hiện theo quy định của pháp luật, điều lệ công ty và hệ thống kiểm soát nội bộ được thiết lập. Ngoài ra, theo Điều 178-1, Đoạn 1, Đoạn 4 của Luật Chứng khoán và Giao dịch tại thời điểm thực hiện hành vi này, công ty chứng khoán không triển khai hệ thống kiểm soát nội bộ sẽ bị phạt không dưới 240.000 Đài tệ nhưng không quá hơn 4,8 triệu Đài tệ. 2. Cục Thanh tra Ủy ban này đã tiến hành thanh tra tổng hợp hoạt động kinh doanh đối với người bị xử phạt từ ngày 12 tháng 8 năm 2011 đến ngày 31 tháng 8 năm 2020 và nhận thấy người bị xử phạt có những khuyết điểm sau: (1) Việc xử lý chuyển đổi kinh doanh trao đổi tài sản trái phiếu cho khách hàng Giữ cùng một email để tham gia giao dịch quyền chọn trên cùng trái phiếu doanh nghiệp chuyển đổi cơ bản, không xác nhận liệu nó có được giữ dưới danh nghĩa của người khác hay không và lách giới hạn trên của tỷ lệ cam kết của khách hàng theo quy định của pháp luật, vi phạm quy định chuẩn mực của hệ thống kiểm soát nội bộ của công ty chứng khoán (sau đây gọi tắt là công ty chứng khoán) Chuẩn mực kiểm soát nội bộ) CA-17400 “Địa điểm kinh doanh thực hiện các giao dịch công cụ tài chính phái sinh” (33) 1. và Điều 37-1 của Kinh doanh đại lý chứng khoán Cơ sở vận hành các quy tắc kinh doanh giao dịch công cụ tài chính phái sinh của Trung tâm giao dịch chứng khoán không cần kê đơn của Cộng hòa Trung Hoa. (2) Thực hiện nghiệp vụ bảo lãnh phát hành chứng khoán thông qua việc dò giá, không nêu rõ nguyên nhân tiêu chuẩn, tỷ lệ phân bổ khác nhau mà vẫn phân bổ cho khách hàng không đáp ứng yêu cầu nhất định của khách hàng, vi phạm chuẩn mực kiểm soát nội bộ của công ty chứng khoán CA - 15112 “Dựa trên thẩm vấn”. Hoạt động mua" 8 (1) và (2) và Điều 2 của Các biện pháp mua và đặt dựa trên yêu cầu của nhà bảo lãnh chứng khoán của Hiệp hội kinh doanh chứng khoán Trung Hoa Dân Quốc. (3) Trong quá trình điều hành các cuộc họp Hội đồng quản trị, khi báo cáo đánh giá hiệu quả công việc của nhân sự được giao cho các công ty con, các trường hợp liên quan đến giám đốc có lợi ích không được báo cáo cho Hội đồng quản trị dưới dạng đề xuất thảo luận; giám đốc hoặc người không tham dự có lợi ích cá nhân trong cuộc họp Hội đồng quản trị. vấn đề họp, không giải thích cho HĐQT những nội dung quan trọng về lợi ích của mình và lý do trốn tránh hoặc không rút lui, vi phạm Điều 14-3 Luật Chứng khoán, Điều 16 và 17 Quy trình của HĐQT. của Giám đốc các công ty chào bán cổ phiếu ra công chúng và Câu hỏi và câu trả lời về quản trị công ty - Cuộc họp Hội đồng quản trị Được quy định tại điểm 20 của Chương Biện pháp. (4) Khi xử lý việc chỉ định tư vấn, số tiền và phương pháp tính thù lao, việc hoàn trả chi phí kinh doanh và cơ sở đánh giá hiệu quả hoạt động không được nêu trong hợp đồng theo "Các biện pháp hành chính về chỉ định tư vấn" và công ty chưa quy định tư vấn có xung đột lợi ích, quy trình vận hành đã vi phạm quy định tại CW-11000 “Hoạt động tuyển dụng nhân sự”(25) của chuẩn mực kiểm soát nội bộ công ty chứng khoán. (5) Khi xử lý hoạt động rà soát khách hàng, do không có cơ chế kiểm soát quốc tịch kép hoặc thông tin địa lý của khách hàng tương ứng với cuộc điều tra CRS không được liên kết nên địa điểm trụ sở chính của khách hàng không được xem xét, điều này ảnh hưởng đến tính chính xác của đánh giá mức độ rủi ro của khách hàng và vi phạm kiểm soát nội bộ của công ty chứng khoán Tiêu chuẩn CA-18100 “Phòng chống và kiểm soát rửa tiền” (2), 2. Quy định. (6) Khi xử lý chiết khấu phí đối với lệnh của khách hàng môi giới, điều kiện xét duyệt quá lỏng lẻo, vi phạm quy định tại Tiêu chuẩn Kiểm soát nội bộ CA-11600 của Công ty chứng khoán “Thu nhập và hồ sơ kinh doanh” (4). (7) Bộ phận quản lý rủi ro của người bị xử phạt không thực hiện cơ chế kiểm soát và quy trình điều hành đối với rủi ro thị trường vượt quá giới hạn cho phép, ví dụ: HĐQT phê duyệt bộ phận quản lý rủi ro tăng giá trị rủi ro tổng thể của công ty (VaR). ) Bộ phận giao dịch đã lợi dụng vấn đề khác trước khi được sự đồng ý của Giám đốc tài chính và Chủ tịch Hội đồng quản trị và không xử lý theo quy định tại Điều 5 của biện pháp quản lý rủi ro, vi phạm quy định về tiêu chuẩn kiểm soát nội bộ của công ty chứng khoán CM-19500 “Sử dụng mô hình hoạt động quản lý” (1) và CA-17210 “Hoạt động phát hành chứng quyền đăng ký (địa điểm)” (3) Quy định. 3. Những thiếu sót nêu trên cho thấy người bị xử phạt chưa thực hiện hệ thống kiểm soát nội bộ, vi phạm quy định tại Điều 2, Khoản 2 Quy chế quản lý người kinh doanh chứng khoán và tuân thủ quy định tại Điều 178-1, Khoản 1, Khoản 4 Luật Chứng khoán tại thời điểm thực hiện hành vi, hình phạt tùy theo mục đích. Phương thức thanh toán: 1. Thời hạn thanh toán: Thanh toán trong thời hạn 10 ngày kể từ ngày chấp hành xong hình thức xử phạt này. 2. Vui lòng thanh toán theo các lưu ý ghi trên phiếu thanh toán đính kèm với (cơ quan). Lưu ý: 1. Nếu người bị xử phạt không hài lòng với hình phạt này thì phải nộp đơn khiếu nại thông qua Hiệp hội này (Quận Bản Kiều, Thành phố Tân Đài Bắc) theo quy định tại Điều 58, Khoản 1 của Luật Kiến nghị trong vòng 30 ngày kể từ ngày sau khi chấp hành hình phạt, Tầng 18, số 7, đoạn 2, đại lộ Xianmin) đã đệ đơn lên Viện Hành chính. Tuy nhiên, theo Điều 93, khoản 1 của Luật khiếu nại, trừ trường hợp pháp luật có quy định khác, việc kháng cáo không làm cản trở việc thi hành hình phạt này và người bị xử phạt vẫn phải nộp tiền phạt. 2. Nếu người bị xử phạt không nộp tiền phạt đúng thời hạn quy định tại hình phạt này thì bị chuyển đến một cơ quan nào đó của Cơ quan thi hành chính thuộc Bộ Tư pháp để thực hiện cưỡng chế hành chính theo quy định tại Điều này. 4, Đoạn 1 của Đạo luật Thi hành Hành chính. Bản gốc: Công ty TNHH Chứng khoán Toàn diện Taishin (Người đại diện: Ông Guo○○) Bản sao: Bỏ qua
Xem bản gốc
Tài liệu liên quan

Tra cứu mọi lúc mọi nơi chỉ với 1 cú chạm

Tải APP để xem thông tin chi tiết

Chọn quốc gia/khu vực
  • Hong Kong

  • Đài loan

    tw.wikifx.com

  • Hoa Kỳ

    us.wikifx.com

  • Hàn Quốc

    kr.wikifx.com

  • Vương quốc Anh

    uk.wikifx.com

  • Nhật Bản

    jp.wikifx.com

  • Indonesia

    id.wikifx.com

  • Việt nam

    vn.wikifx.com

  • Nước Úc

    au.wikifx.com

  • Singapore

    sg.wikifx.com

  • Thái Lan

    th.wikifx.com

  • Síp

    cy.wikifx.com

  • Nước Đức

    de.wikifx.com

  • Nước Nga

    ru.wikifx.com

  • Philippines

    ph.wikifx.com

  • New Zealand

    nz.wikifx.com

  • Ukraine

    ua.wikifx.com

  • Ấn Độ

    in.wikifx.com

  • Nước Pháp

    fr.wikifx.com

  • Tây Ban Nha

    es.wikifx.com

  • Bồ Đào Nha

    pt.wikifx.com

  • Malaysia

    my.wikifx.com

  • Nigeria

    ng.wikifx.com

  • Campuchia

    kh.wikifx.com

  • Nước ý

    it.wikifx.com

  • Nam Phi

    za.wikifx.com

  • Thổ Nhĩ Kỳ

    tr.wikifx.com

  • Hà lan

    nl.wikifx.com

  • Các tiểu vương quốc Ả Rập thống nhất

    ae.wikifx.com

  • Colombia

    co.wikifx.com

  • Argentina

    ar.wikifx.com

  • Belarus

    by.wikifx.com

  • Ecuador

    ec.wikifx.com

  • Ai Cập

    eg.wikifx.com

  • Kazakhstan

    kz.wikifx.com

  • Morocco

    ma.wikifx.com

  • Mexico

    mx.wikifx.com

  • Peru

    pe.wikifx.com

  • Pakistan

    pk.wikifx.com

  • Tunisia

    tn.wikifx.com

  • Venezuela

    ve.wikifx.com

United States
※ Nội dung của trang web này tuân thủ luật pháp và quy định của địa phương
Bạn đang truy cập website WikiFX. Website WikiFX và ứng dụng WikiFX là hai nền tảng tra cứu thông tin doanh nghiệp trên toàn cầu. Người dùng vui lòng tuân thủ quy định và luật pháp của nước sở tại khi sử dụng dịch vụ.
Zalo:84704536042
Trong trường hợp các thông tin như mã số giấy phép được sửa đổi, xin vui lòng liên hệ:qawikifx@gmail.com
Liên hệ quảng cáo:fxeyevip@gmail.com