WikiFX là nền tảng tra cứu độc lập, cung cấp cho người dùng thông tin toàn diện và khách quan về các sàn môi giới ngoại hối. WikiFX không đưa ra bất kỳ lời chào mời đầu tư vào một sản phẩm hay thương hiệu tài chính cụ thể nào. Chúng tôi luôn cố gắng chắt lọc thông tin từ nhiều nguồn đáng tin cậy, lưu ý đến những điểm khác biệt trong chính sách quản lý ở các quốc gia và khu vực khác nhau, để đảm bảo tính khách quan trong việc đánh giá sàn giao dịch. Việc xếp hạng các sàn giao dịch là một trong những điểm quan trọng trong sản phẩm của WikiFX. Chúng tôi phản đối mọi hoạt động kinh doanh có thể làm tổn hại đến sự khách quan và tính công bằng của WikiFX, đồng thời hoan nghênh những đề xuất và đóng góp ý kiến của người dùng trên toàn thế giới. Đường dây nóng tiếp nhận: report@wikifx.com
您当前语言与浏览器默认语言不一致,是否切换?
切换

Securities and Futures Bureau

2004 nămNhà nước quản lý

Để phát triển nền kinh tế quốc gia của Đài Loan, thúc đẩy sự phát triển lành mạnh của thị trường chứng khoán và thị trường tương lai của Đài Loan, bảo vệ quyền và lợi ích của các nhà đầu tư chứng khoán và nhà giao dịch tương lai, và duy trì trật tự giao dịch của thị trường chứng khoán và thị trường tương lai, Ủy ban Giám sát Tài chính đã thành lập Cục chứng khoán và hợp đồng tương lai (sau đây gọi là Cục) quản lý chứng khoán và thị trường tương lai, giám sát và quản lý ngành chứng khoán và hợp đồng tương lai, xây dựng, hoạch định và thực hiện các chính sách, luật pháp và các quy định, bao gồm việc xem xét các hợp đồng giao dịch tương lai và giám sát và quản lý giao dịch; giám sát và quản lý ngành chứng khoán và ngành tương lai; giám sát và quản lý đầu tư nước ngoài vào thị trường chứng khoán và thị trường tương lai trong nước; giám sát và quản lý ngành công nghiệp chứng khoán, các hiệp hội ngành tương lai và các tập đoàn liên quan.

Công bố của sàn môi giới
Sanction Phạt tiền
Tóm tắt công bố
  • Mức độ công bố phù hợp Độ phù hợp tên sàn giao dịch
  • Thời gian công bố 2023-09-06
  • Số tiền phạt $ 3,861.48 USD
  • Lý do bị phạt Trung tâm giao dịch chứng khoán không cần kê đơn của Cộng hòa Trung Hoa, một tập đoàn pháp nhân, đã tiến hành một cuộc điều tra đặc biệt về người bị trừng phạt vào ngày 0 tháng 10 năm 2000 và phát hiện ra rằng nhân viên bán hàng của người bị trừng phạt có liên quan đến việc cung cấp thông tin lạc quan về xu hướng tương lai của giá vàng và ngoại hối cho khách hàng hiện tại.. Các tình tiết tư vấn bán khống không phù hợp với quy định của hệ thống kiểm soát nội bộ của thương nhân sử dụng đòn bẩy bị xử phạt. hệ thống kiểm soát nội bộ và đã vi phạm Đạo luật quản lý tương lai.
Chi tiết công bố

元大期貨股份有限公司Vụ án xử phạt vi phạm Đạo luật quản lý tương lai (Ủy ban điều tiết tài chính và Ủy ban điều tiết chứng khoán số 1120354230)

Người nhận biện pháp kỷ luật của Ủy ban Giám sát Tài chính: Bản gốc Ngày cấp: 6 tháng 9 năm 112, Trung Hoa Dân Quốc Số phát hành: Ủy ban Giám sát Tài chính Số hình phạt Qi 1120354230 Người bị trừng phạt: 元大期貨股份有限公司 Số lượng thống nhất các doanh nghiệp kinh doanh có lãi: địa chỉ viết tắt: tên viết tắt của người đại diện hoặc người quản lý: ○○○ địa chỉ: viết tắt Mục đích: phạt tiền 120.000 Đài tệ. Sự thật: Trung tâm Giao dịch Chứng khoán OTC của Trung Hoa Dân Quốc, một tập đoàn pháp nhân, đã tiến hành một cuộc điều tra đặc biệt về người bị trừng phạt vào ngày 0 tháng 10 năm 2000 và phát hiện ra rằng nhân viên bán hàng của người bị trừng phạt vì đòn bẩy tài chính. giao dịch liên quan đến việc cung cấp cho khách hàng hiện tại thông tin về xu hướng tương lai của giá vàng và ngoại hối.Các khuyến nghị tăng và giảm không phù hợp với quy định của hệ thống kiểm soát nội bộ của thương nhân sử dụng đòn bẩy bị xử phạt.Người bị xử phạt không thực hiện các quy định của hệ thống kiểm soát nội bộ và bị phát hiện đã vi phạm Đạo luật quản lý tương lai. Nguyên nhân và cơ sở pháp lý: 1. Lý do: (1) Theo quy định “Người nào thực hiện một trong các trường hợp sau đây thì bị phạt tiền từ 120.000 Đài tệ đến 2,4 triệu Đài tệ: ... 2. Vi phạm các quy định về các quy định ban hành theo Điều 80, Khoản 4... “Lệnh” được quy định tại Điều 119, Khoản 1, Khoản 2 Luật Giao dịch hợp đồng tương lai: “Hoạt động của nhà giao dịch sử dụng đòn bẩy phải được thực hiện theo quy định của pháp luật. và hệ thống kiểm soát nội bộ tại khoản trên.” là Điều 1 Quy chế quản lý đại lý sử dụng đòn bẩy. Được quy định tại Điều 2, Mục 2. (2) Người bị xử phạt, nhân viên bán hàng ○○○ (sau đây gọi là thành viên ○), đã phát biểu trong nhóm dòng vào ○○○ và tháng ○, liên quan đến việc cung cấp thông tin lạc quan cho khách hàng hiện tại trên xu hướng tương lai của giá vàng và ngoại hối. , tình hình tư vấn bán khống và hệ thống kiểm soát nội bộ của nhà giao dịch có đòn bẩy bị trừng phạt ca-21100 "Giao dịch hợp đồng ký quỹ đòn bẩy" 52. "Các nhà giao dịch có đòn bẩy nên quản lý hành vi của nhân viên bán hàng của họ, ...(6) không được tiết lộ dưới bất kỳ hình thức nào cho "Khách hàng cung cấp thông tin giao dịch được khuyến nghị" không tuân thủ yêu cầu Người bị xử phạt không thực hiện các quy định của hệ thống kiểm soát nội bộ và vi phạm quy định tại Điều 2, Đoạn 2, của Quy tắc quản lý nhà giao dịch đòn bẩy. (3) Những vi phạm nêu trên được chứng minh bằng báo cáo thanh tra của Trung tâm Giao dịch Chứng khoán OTC trong tháng ○○○ và ý kiến ​​của những người bị xử phạt và các thành viên về ○ ○tháng trong năm ○○.Theo giao dịch tương lai Điều 119, Đoạn 1, Đoạn 2 của Đạo luật quy định rằng việc xử phạt sẽ căn cứ vào mục đích. 2. Cơ sở pháp lý: Điều 119, Khoản 1, Khoản 2 Luật Giao dịch hợp đồng tương lai, Điều 2, Khoản 2 Quy chế quản lý đại lý đòn bẩy. Phương thức thanh toán: 1. Thời hạn thanh toán: Thanh toán trong thời hạn 10 ngày kể từ ngày chấp hành xong hình thức xử phạt này. 2. Vui lòng thanh toán theo các lưu ý ghi trên phiếu thanh toán đính kèm với (cơ quan). Lưu ý: 1. Nếu người bị xử phạt không hài lòng với hình phạt này thì phải nộp đơn khiếu nại thông qua Hiệp hội này (Quận Bản Kiều, Thành phố Tân Đài Bắc) theo quy định tại Điều 58, Khoản 1 của Luật Kiến nghị trong vòng 30 ngày kể từ ngày sau khi chấp hành hình phạt, Tầng 18, số 7, đoạn 2, đại lộ Xianmin) đã đệ đơn lên Viện Hành chính. Tuy nhiên, theo Điều 93, khoản 1 của Luật khiếu nại, trừ trường hợp pháp luật có quy định khác, việc kháng cáo không làm cản trở việc thi hành hình phạt này và người bị xử phạt vẫn phải nộp tiền phạt. 2. Nếu người bị xử phạt không nộp tiền phạt đúng thời hạn quy định tại hình phạt này thì bị chuyển đến một cơ quan nào đó của Cơ quan thi hành chính thuộc Bộ Tư pháp để thực hiện cưỡng chế hành chính theo quy định tại Điều này. 4, Đoạn 1 của Đạo luật Thi hành Hành chính. nguyên bản: 元大期貨股份有限公司 (Người đại diện: Ông ○○○) Bản sao: Trung tâm Giao dịch Chứng khoán OTC Cộng hòa Trung Quốc (người đại diện Ông ○○○), Công ty TNHH Sàn giao dịch Tương lai Đài Loan (người đại diện Ông ○○○), Trung Quốc Hiệp hội doanh nghiệp tương lai Trung Hoa Dân Quốc (người đại diện: Bà ○○○), Cục Chứng khoán và Hợp đồng tương lai của Hiệp hội (Văn phòng Kế toán), Cục Chứng khoán và Hợp đồng Tương lai (Văn phòng Thư ký), Cục Chứng khoán và Hợp đồng Tương lai (Nhóm Quản lý Hợp đồng Tương lai)
Xem bản gốc
Tài liệu liên quan

Tra cứu mọi lúc mọi nơi chỉ với 1 cú chạm

Tải APP để xem thông tin chi tiết

Chọn quốc gia/khu vực
  • Hong Kong

  • Đài loan

    tw.wikifx.com

  • Hoa Kỳ

    us.wikifx.com

  • Hàn Quốc

    kr.wikifx.com

  • Vương quốc Anh

    uk.wikifx.com

  • Nhật Bản

    jp.wikifx.com

  • Indonesia

    id.wikifx.com

  • Việt nam

    vn.wikifx.com

  • Nước Úc

    au.wikifx.com

  • Singapore

    sg.wikifx.com

  • Thái Lan

    th.wikifx.com

  • Síp

    cy.wikifx.com

  • Nước Đức

    de.wikifx.com

  • Nước Nga

    ru.wikifx.com

  • Philippines

    ph.wikifx.com

  • New Zealand

    nz.wikifx.com

  • Ukraine

    ua.wikifx.com

  • Ấn Độ

    in.wikifx.com

  • Nước Pháp

    fr.wikifx.com

  • Tây Ban Nha

    es.wikifx.com

  • Bồ Đào Nha

    pt.wikifx.com

  • Malaysia

    my.wikifx.com

  • Nigeria

    ng.wikifx.com

  • Campuchia

    kh.wikifx.com

  • Nước ý

    it.wikifx.com

  • Nam Phi

    za.wikifx.com

  • Thổ Nhĩ Kỳ

    tr.wikifx.com

  • Hà lan

    nl.wikifx.com

  • Các tiểu vương quốc Ả Rập thống nhất

    ae.wikifx.com

  • Colombia

    co.wikifx.com

  • Argentina

    ar.wikifx.com

  • Belarus

    by.wikifx.com

  • Ecuador

    ec.wikifx.com

  • Ai Cập

    eg.wikifx.com

  • Kazakhstan

    kz.wikifx.com

  • Morocco

    ma.wikifx.com

  • Mexico

    mx.wikifx.com

  • Peru

    pe.wikifx.com

  • Pakistan

    pk.wikifx.com

  • Tunisia

    tn.wikifx.com

  • Venezuela

    ve.wikifx.com

United States
※ Nội dung của trang web này tuân thủ luật pháp và quy định của địa phương
Bạn đang truy cập website WikiFX. Website WikiFX và ứng dụng WikiFX là hai nền tảng tra cứu thông tin doanh nghiệp trên toàn cầu. Người dùng vui lòng tuân thủ quy định và luật pháp của nước sở tại khi sử dụng dịch vụ.
Zalo:84704536042
Trong trường hợp các thông tin như mã số giấy phép được sửa đổi, xin vui lòng liên hệ:qawikifx@gmail.com
Liên hệ quảng cáo:fxeyevip@gmail.com