WikiFX là nền tảng tra cứu độc lập, cung cấp cho người dùng thông tin toàn diện và khách quan về các sàn môi giới ngoại hối. WikiFX không đưa ra bất kỳ lời chào mời đầu tư vào một sản phẩm hay thương hiệu tài chính cụ thể nào. Chúng tôi luôn cố gắng chắt lọc thông tin từ nhiều nguồn đáng tin cậy, lưu ý đến những điểm khác biệt trong chính sách quản lý ở các quốc gia và khu vực khác nhau, để đảm bảo tính khách quan trong việc đánh giá sàn giao dịch. Việc xếp hạng các sàn giao dịch là một trong những điểm quan trọng trong sản phẩm của WikiFX. Chúng tôi phản đối mọi hoạt động kinh doanh có thể làm tổn hại đến sự khách quan và tính công bằng của WikiFX, đồng thời hoan nghênh những đề xuất và đóng góp ý kiến của người dùng trên toàn thế giới. Đường dây nóng tiếp nhận: report@wikifx.com
您当前语言与浏览器默认语言不一致,是否切换?
切换

Securities and Futures Bureau

2004 nămNhà nước quản lý

Để phát triển nền kinh tế quốc gia của Đài Loan, thúc đẩy sự phát triển lành mạnh của thị trường chứng khoán và thị trường tương lai của Đài Loan, bảo vệ quyền và lợi ích của các nhà đầu tư chứng khoán và nhà giao dịch tương lai, và duy trì trật tự giao dịch của thị trường chứng khoán và thị trường tương lai, Ủy ban Giám sát Tài chính đã thành lập Cục chứng khoán và hợp đồng tương lai (sau đây gọi là Cục) quản lý chứng khoán và thị trường tương lai, giám sát và quản lý ngành chứng khoán và hợp đồng tương lai, xây dựng, hoạch định và thực hiện các chính sách, luật pháp và các quy định, bao gồm việc xem xét các hợp đồng giao dịch tương lai và giám sát và quản lý giao dịch; giám sát và quản lý ngành chứng khoán và ngành tương lai; giám sát và quản lý đầu tư nước ngoài vào thị trường chứng khoán và thị trường tương lai trong nước; giám sát và quản lý ngành công nghiệp chứng khoán, các hiệp hội ngành tương lai và các tập đoàn liên quan.

Công bố của sàn môi giới
Sanction Phạt tiền
Tóm tắt công bố
  • Mức độ công bố phù hợp Độ phù hợp địa chỉ website
  • Thời gian công bố 2023-10-25
  • Số tiền phạt $ 7,722.96 USD
  • Lý do bị phạt Theo quy định tại Điều 178-1, Đoạn 1, Đoạn 4 của Luật Chứng khoán và Giao dịch tại thời điểm thực hiện hành vi, người bị phạt sẽ bị phạt 240.000 Đài tệ.
Chi tiết công bố

Vụ việc xử lý kỷ luật Công ty TNHH Chứng khoán SinoPac vi phạm pháp luật quản lý chứng khoán. (Ủy ban điều tiết chứng khoán tài chính số 1120338098)

Ủy ban Điều tiết Tài chính Người xử phạt Người nhận: Bản gốc Ngày cấp: 25/10/2012 Số cấp: Chứng khoán quản lý tài chính Số phạt 1120338098 Người bị xử phạt: Công ty TNHH Chứng khoán SinoPac. Số lượng doanh nghiệp trục lợi thống nhất: Địa chỉ: Tên người đại diện hoặc người quản lý: ○○○ Địa chỉ: Mục đích: Theo quy định tại Điều 178-1, Đoạn 1, Đoạn 4 của Luật Chứng khoán và Giao dịch tại thời điểm thực hiện hành vi, người bị xử phạt sẽ bị phạt 240.000 Đài tệ. Sự thật: Cục Thanh tra của Ủy ban này đã tiến hành thanh tra dự án quản lý tái đầu tư của tập đoàn tài chính của Sino-Fung Financial Holdings Co., Ltd. (sau đây gọi là Sino-Fung Financial Holdings) và phát hiện ra rằng công ty con của người bị bị trừng phạt, Sino-Feng Securities Venture Capital Co., Ltd. ( Việc phân loại xếp hạng mục tiêu đầu tư và lý do điều chỉnh phân loại của SinoPac Venture Capital Co., Ltd. (sau đây gọi tắt là SinoPac) không được nêu trong báo cáo quản lý hàng quý báo cáo; thông tin tài chính mới nhất của các công ty so sánh trong cùng ngành không được sử dụng để đánh giá mục tiêu đầu tư; việc lựa chọn các công ty so sánh là Không có sự nhất quán hoặc chiết khấu thanh khoản không nhất quán và không giải thích được lý do và tác động của sự thay đổi ; hoạt động đánh giá sử dụng các công ty có giá trị so sánh cao hơn làm hệ số nhân để đánh giá; đối với hệ số nhân của các công ty so sánh, việc xác định và xử lý các giá trị cực trị không được chuẩn hóa, ảnh hưởng đến tính khách quan của việc đánh giá và những thiếu sót khác, cho thấy rằng người bị xử phạt không đôn đốc Công ty đầu tư mạo hiểm SinoPac thực hiện hệ thống kiểm soát nội bộ của mục tiêu đầu tư và vi phạm quy định tại Điều 2, khoản 2 Quy chế quản lý đại lý chứng khoán. Lý do và cơ sở pháp lý: 1. Theo Điều 2, Khoản 2 Quy chế quản lý đại lý chứng khoán, hoạt động kinh doanh của công ty chứng khoán được thực hiện theo quy định của pháp luật, Điều lệ công ty và hệ thống kiểm soát nội bộ quy định tại khoản trên. Ngoài ra, theo Điều 178-1, Đoạn 1, Đoạn 4 của Luật Chứng khoán và Giao dịch tại thời điểm thực hiện hành vi này, công ty chứng khoán không triển khai hệ thống kiểm soát nội bộ sẽ bị phạt không dưới 240.000 Đài tệ nhưng không quá hơn 4,8 triệu Đài tệ. 2. Từ ngày 22 tháng 7 đến ngày 3 tháng 8 năm 2011, Cục Thanh tra Ủy ban này đã tiến hành thanh tra dự án quản lý kinh doanh đầu tư chuyển nhượng của tập đoàn tài chính Sino-Feng Financial Holding Company và phát hiện ra rằng Sino-Feng Securities Venture Capital Co., Ltd ., công ty con của người bị xử phạt Thiếu các trường hợp sau: (1) Công ty đầu tư mạo hiểm SinoPac chưa liệt kê các mục tiêu đầu tư thua lỗ trong 3 năm liên tiếp là trường hợp theo dõi liên tục Loại 2 theo quy định nội bộ của công ty, và sau đó là mục tiêu đầu tư đã được điều chỉnh từ Loại 1 sang Loại 2. Khi công ty được chuyển trở lại loại 1, lý do điều chỉnh phân loại không được giải thích và bị phát hiện đã vi phạm các quy định tiêu chuẩn cho nội bộ hệ thống kiểm soát của công ty chứng khoán (sau đây gọi là quy chuẩn tiêu chuẩn kiểm soát nội bộ) CM-19100 "Giám sát công ty con" (2) 4. Giám sát công ty con của công ty liên quan Việc giám sát và quản lý hoạt động và quản lý ít nhất phải bao gồm kiểm soát sau hoạt động: Công ty cần xây dựng các quy định về chính sách, thủ tục giám sát và quản lý hoạt động đầu tư chứng khoán của từng công ty con. (2) Khi xử lý việc đánh giá cổ phiếu OTC chưa niêm yết, thông tin tài chính mới nhất của công ty so sánh cùng ngành không được sử dụng để đánh giá theo quy định nội bộ; việc lựa chọn công ty so sánh không nhất quán hoặc chiết khấu thanh khoản không nhất quán, nhưng lý do và tác động của sự thay đổi không được giải thích; Hoạt động đánh giá sử dụng các công ty có tỷ lệ giá cổ phiếu trên sổ sách (P/B) và tỷ lệ giá trên thu nhập (P/E) cao hơn làm hệ số nhân để đánh giá, thay vì lấy giá trị trung bình của khoảng đánh giá là giá trị hợp lý ước tính theo quy định nội bộ; Ngoài ra, do hệ số nhân của các công ty so sánh không chuẩn hóa việc xác định và xử lý các giá trị cực trị, ảnh hưởng đến tính khách quan của việc đánh giá, v.v., và vi phạm quy định của Chuẩn mực Kiểm soát Nội bộ CM-19100 “Giám sát Công ty con” (2) 4. 3. Những thiếu sót nêu trên cho thấy người bị xử phạt không đôn đốc công ty con thực hiện hệ thống kiểm soát nội bộ theo quy định nội bộ của công ty con, vi phạm quy định tại Điều 2, khoản 2 Quy chế quản lý người kinh doanh chứng khoán và bị vi phạm. phù hợp với Điều 178-1 của Đạo luật Chứng khoán và Giao dịch. Đoạn 1, đoạn 4, quy định rằng hình phạt sẽ được áp dụng như dự kiến. Phương thức thanh toán: 1. Thời hạn thanh toán: Thanh toán trong thời hạn 10 ngày kể từ ngày chấp hành xong hình thức xử phạt này. 2. Vui lòng thanh toán theo các lưu ý ghi trên phiếu thanh toán đính kèm với (cơ quan). Lưu ý: 1. Nếu người bị xử phạt không hài lòng với hình phạt này thì phải nộp đơn khiếu nại thông qua Hiệp hội này (Quận Bản Kiều, Thành phố Tân Đài Bắc) theo quy định tại Điều 58, Khoản 1 của Luật Kiến nghị trong vòng 30 ngày kể từ ngày sau khi chấp hành hình phạt, Tầng 18, số 7, đoạn 2, đại lộ Xianmin) đã đệ đơn lên Viện Hành chính. Tuy nhiên, theo Điều 93, khoản 1 của Luật khiếu nại, trừ trường hợp pháp luật có quy định khác, việc kháng cáo không làm cản trở việc thi hành hình phạt này và người bị xử phạt vẫn phải nộp tiền phạt. 2. Nếu người bị xử phạt không nộp tiền phạt đúng thời hạn quy định tại hình phạt này thì bị chuyển đến một cơ quan nào đó của Cơ quan thi hành chính thuộc Bộ Tư pháp để thực hiện cưỡng chế hành chính theo quy định tại Điều này. 4, Đoạn 1 của Đạo luật Thi hành Hành chính. Bản gốc: Công ty TNHH Chứng khoán SinoPac (người đại diện: Ông ○○○) Bản sao: Công ty TNHH Sở Giao dịch Chứng khoán Đài Loan (người đại diện: Ông ○○○), Trung tâm Giao dịch Chứng khoán OTC Trung Hoa Dân Quốc (người đại diện: Ông ○○○) ), Hiệp hội Kinh doanh Chứng khoán Trung Hoa Dân Quốc (người đại diện Ông ○○○), Cục Kiểm tra Ủy ban Giám sát Tài chính, Cục Chứng khoán và Tương lai (Văn phòng Kế toán), Cục Chứng khoán và Tương lai (Văn phòng Thư ký), Chứng khoán và Cục Tương lai (Nhóm Quản lý Đại lý Chứng khoán)
Xem bản gốc
Tài liệu liên quan

Tra cứu mọi lúc mọi nơi chỉ với 1 cú chạm

Tải APP để xem thông tin chi tiết

Chọn quốc gia/khu vực
  • Hong Kong

  • Đài loan

    tw.wikifx.com

  • Hoa Kỳ

    us.wikifx.com

  • Hàn Quốc

    kr.wikifx.com

  • Vương quốc Anh

    uk.wikifx.com

  • Nhật Bản

    jp.wikifx.com

  • Indonesia

    id.wikifx.com

  • Việt nam

    vn.wikifx.com

  • Nước Úc

    au.wikifx.com

  • Singapore

    sg.wikifx.com

  • Thái Lan

    th.wikifx.com

  • Síp

    cy.wikifx.com

  • Nước Đức

    de.wikifx.com

  • Nước Nga

    ru.wikifx.com

  • Philippines

    ph.wikifx.com

  • New Zealand

    nz.wikifx.com

  • Ukraine

    ua.wikifx.com

  • Ấn Độ

    in.wikifx.com

  • Nước Pháp

    fr.wikifx.com

  • Tây Ban Nha

    es.wikifx.com

  • Bồ Đào Nha

    pt.wikifx.com

  • Malaysia

    my.wikifx.com

  • Nigeria

    ng.wikifx.com

  • Campuchia

    kh.wikifx.com

  • Nước ý

    it.wikifx.com

  • Nam Phi

    za.wikifx.com

  • Thổ Nhĩ Kỳ

    tr.wikifx.com

  • Hà lan

    nl.wikifx.com

  • Các tiểu vương quốc Ả Rập thống nhất

    ae.wikifx.com

  • Colombia

    co.wikifx.com

  • Argentina

    ar.wikifx.com

  • Belarus

    by.wikifx.com

  • Ecuador

    ec.wikifx.com

  • Ai Cập

    eg.wikifx.com

  • Kazakhstan

    kz.wikifx.com

  • Morocco

    ma.wikifx.com

  • Mexico

    mx.wikifx.com

  • Peru

    pe.wikifx.com

  • Pakistan

    pk.wikifx.com

  • Tunisia

    tn.wikifx.com

  • Venezuela

    ve.wikifx.com

United States
※ Nội dung của trang web này tuân thủ luật pháp và quy định của địa phương
Bạn đang truy cập website WikiFX. Website WikiFX và ứng dụng WikiFX là hai nền tảng tra cứu thông tin doanh nghiệp trên toàn cầu. Người dùng vui lòng tuân thủ quy định và luật pháp của nước sở tại khi sử dụng dịch vụ.
Zalo:84704536042
Trong trường hợp các thông tin như mã số giấy phép được sửa đổi, xin vui lòng liên hệ:qawikifx@gmail.com
Liên hệ quảng cáo:fxeyevip@gmail.com