Financial Services Agency

Ngày 7 tháng 6 năm 2006 Cơ quan Dịch vụ Tài chính Liên quan đến hành động hành chính đối với Monex, Inc. Theo kết quả kiểm tra của Ủy ban Giám sát Chứng khoán và Giao dịch, Monex, Inc. được thực hiện (mở trong một cửa sổ mới vào ngày 31 tháng 5 năm 2006). 1. Quản lý giao dịch chứng khoán của khách hàng không đầy đủ, v.v. để ngăn chặn giao dịch không công bằng Trong những trường hợp như vậy, một hệ thống chưa được thiết lập để đăng ký khách hàng là người nội bộ của công ty niêm yết, v.v. (2) Người phụ trách quản lý hệ thống đăng ký nội bộ tại Phòng Quản lý Pháp chế chưa hoàn thành thủ tục đăng ký nội bộ đối với khách hàng làm việc cho công ty niêm yết,… liên quan đến nhiệm vụ của mình. Do đó, họ hoạt động trong tình trạng có nhiều thiếu sót trong việc đăng ký nội bộ của khách hàng là công ty liên kết với công ty niêm yết, v.v.. Do đó, việc quản lý giao dịch chứng khoán của khách hàng, v.v. đang hoạt động trong các điều kiện không đủ để ngăn cản thương mại công bằng. Các hành vi trên được thực hiện bởi Công ty và nhân viên của Công ty được coi là "giao dịch chứng khoán của khách hàng" theo quy định tại Điều 10(4) của Pháp lệnh Văn phòng Nội các về Quy định Đạo luật, v.v. của Công ty Chứng khoán dựa trên Điều 43(2) của Đạo luật Chứng khoán và Giao dịch. Người ta thừa nhận rằng nó thuộc hành động điều hành một doanh nghiệp rơi vào "tình huống mà tình trạng quản lý của v.v. được coi là không đủ để ngăn chặn các giao dịch không công bằng liên quan đến thông tin công ty." 2. Hệ thống xử lý thông tin điện tử nghiệp vụ chứng khoán quản lý chưa tốt Một số loại chứng khoán trên thị trường đã tính sai giá giao dịch do chưa thực hiện các chỉnh sửa cần thiết của chương trình. (2) Do công ty chúng tôi xảy ra nhiều lỗi hệ thống nên ngày 12 tháng 10 năm 2005, chúng tôi được cơ quan yêu cầu phải báo cáo nguyên nhân lỗi và biện pháp ngăn ngừa tái diễn. nắm bắt mức độ ảnh hưởng của những thay đổi hệ thống bên ngoài mà không bỏ sót chúng, đồng thời xác nhận kỹ lưỡng xem có cần sửa đổi hệ thống hay không và nội dung có vấn đề gì không. Sự cố ở mục (1) ở trên gần như cùng nguyên nhân với sự cố xảy ra vào ngày 29 tháng 8 năm 2005 do không xem xét mức độ ảnh hưởng của việc chuyển đổi sang hệ thống mới của Sở giao dịch chứng khoán JASDAQ. kinh doanh, nhân viên điều hành của người quản lý hệ thống của Công ty đã thay đổi chương trình của hệ thống của công ty cho phù hợp với sự thay đổi của hệ thống giao dịch của Sở giao dịch chứng khoán Osaka. Tôi đã sơ suất làm điều này, mặc dù tôi có thể dễ dàng phát hiện ra . Các hành vi trên được thực hiện bởi Công ty và nhân viên của Công ty bị cấm theo Điều 10, Khoản 11 của Pháp lệnh Văn phòng Nội các liên quan đến Quy định Đạo luật, v.v. của các Công ty Chứng khoán dựa trên Điều 43, Khoản 2 của Luật Chứng khoán và Giao dịch. nó rơi vào hành vi điều hành một doanh nghiệp rơi vào "tình trạng mà việc quản lý của tổ chức xử lý được coi là không đủ". Dựa trên những điều trên, các hành động hành chính sau đây đã được thực hiện đối với công ty ngày hôm nay. ○ Trình tự cải thiện doanh nghiệp (1) Điều tra nguyên nhân của việc bỏ sót đăng ký nội bộ trên diện rộng, làm rõ các tồn tại trong quản lý và vận hành công tác đăng ký nội bộ tại công ty bạn, kiểm tra công tác đăng ký Để xây dựng và thực hiện các biện pháp cải thiện cụ thể hiệu quả, bao gồm cả việc phát triển các hệ thống. (2) Sự cố hệ thống xảy ra vào ngày 27 tháng 2 năm nay có nguyên nhân gần giống như sự cố hệ thống vào tháng 8 năm ngoái, tuy nhiên các biện pháp phòng ngừa tái diễn được báo cáo với cơ quan chức năng vào ngày 28 tháng 12 năm ngoái là hoàn toàn có hiệu quả. thất bại và thiết lập một hệ thống quản lý hệ thống hiệu quả, bao gồm cả việc xem xét các biện pháp để ngăn ngừa sự tái diễn. (3) Làm rõ trách nhiệm của cơ quan quản lý, kể cả cấp quản lý, để xảy ra sự việc (1) và (2) nêu trên. (4) Nâng cao ý thức tuân thủ pháp luật của cán bộ, nhân viên và triển khai các khóa đào tạo cần thiết để vận hành kinh doanh đúng đắn. (5) Báo cáo bằng văn bản trước ngày 7 tháng 7 năm 2006 về tình trạng trả lời từ (1) đến (4) ở trên. (Chú ý)1. Liên quan đến (1) ở trên, vui lòng mô tả cụ thể bối cảnh giới thiệu hệ thống đăng ký nội bộ mới tại thời điểm sáp nhập và ban quản lý đã tham gia vào việc giới thiệu và đưa ra quyết định như thế nào. 2. Liên quan đến (2) ở trên, xác minh tính hiệu quả của hệ thống kiểm tra đối với các hệ thống được thuê ngoài để vận hành và quản lý, đồng thời phát triển hệ thống cần thiết.