FCA khởi động thủ tục tố tụng hình sự đối với 'Kube Trading'

Cơ quan Quản lý Tài chính Vương quốc Anh (FCA) đã tiến hành tố tụng hình sự đối với Lee Steven Maggs ở Sittingbourne, Kent, vì hai tội lừa đảo và một tội vi phạm Đạo luật Thị trường và Dịch vụ Tài chính 2000 (FSMA).

Ba số đếm như sau:

- Thực hiện hoạt động được quản lý (cụ thể là quản lý đầu tư) khi không được phép, trái với mục 19 và mục 23 của Đạo luật Thị trường và Dịch vụ Tài chính năm 2000.

- Lừa đảo bằng cách lạm dụng chức vụ, trái với mục 1 và mục 4 của Đạo luật gian lận năm 2006.

- Gian lận bằng cách trình bày sai sự thật, trái với mục 1 và mục 2 của Đạo luật gian lận năm 2006.

Ông Maggs bị cáo buộc đã điều hành một chương trình đầu tư trái phép có tên là 'Kube Trading', nhận được khoảng 2,67 triệu bảng từ các nhà đầu tư trong khoảng thời gian từ ngày 1 tháng 3 năm 2019 đến ngày 22 tháng 1 năm 2021.

FCA cáo buộc kế hoạch này liên quan đến các hợp đồng giao dịch chênh lệch ngoại hối (FX), đây là một hoạt động được quản lý và ông Maggs đã che giấu khoản lỗ đáng kể từ các nhà đầu tư.

Người ta cũng cáo buộc rằng anh ta đã lừa gạt các nhà đầu tư bằng cách trình bày sai về cách thức vận hành chương trình này và cách xử lý tiền của nhà đầu tư.

Ông Maggs xuất hiện tại Tòa sơ thẩm Maidstone vào ngày 23 tháng 4 năm 2024. Vụ án được gửi đến Tòa án Maidstone Crown để nhận tội và chuẩn bị xét xử vào ngày 21 tháng 5 năm 2024.

Các hành vi phạm tội theo mục 1 của Đạo luật Lừa đảo 2006 có mức án tối đa là 10 năm tù.