TIN TỨC MỚI NHẤT TỪ CÁC CƠ QUAN QUẢN LÝ UY TÍN

FCA kêu gọi các nhà quản lý tài sản xem xét quản lý thanh khoản trong quỹ

Cơ quan quản lý tài chính Vương quốc Anh (FCA) đã xem xét quản lý thanh khoản của các nhà quản lý tài sản hiện nay và nhận thấy rằng các công ty cần tăng cường tập trung vào rủi ro thanh khoản. Các lỗ hổng mà cơ quan quan sát thấy được có thể dẫn đến nguy cơ gây hại cho nhà đầu tư và ảnh hưởng đến sự ổn định của thị trường.

FINRA trục xuất Monmouth Capital Management

Cơ quan quản lý ngành tài chính (FINRA) thông báo rằng họ đã trục xuất Monmouth Capital Management vì khuấy đảo và giao dịch quá mức các tài khoản của khách hàng.

FINRA phát hiện ra rằng từ tháng 8 năm 2020 đến tháng 2 năm 2023, Monmouth, thông qua sáu người đại diện, đã giao dịch quá mức 110 tài khoản, 42 tài khoản trong số đó cũng bị đảo lộn, khiến khách hàng phải chịu khoảng 3,9 triệu đô la tiền hoa hồng và chi phí giao dịch, đồng thời chịu tổn thất đáng kể.

Đây là lần trục xuất công ty thứ hai liên quan đến việc vi phạm Reg BI cho đến nay. Vào tháng 5, FINRA đã trục xuất nhà môi giới-đại lý SW Financial vì nhiều vi phạm, bao gồm việc trình bày sai với khách hàng về việc bán các dịch vụ phát hành riêng lẻ của chứng khoán trước IPO, đảo lộn tài khoản của khách hàng và không giám sát các đại diện của mình.

SEC bảo đảm các phán quyết chống lại các nhà điều hành của EmpiresX

Ủy ban Chứng khoán và Giao dịch (SEC) đã có phán quyết cuối cùng đối với Empires Consulting Corp. (EmpiresX) và những người sáng lập Emerson Sousa Pires và Flavio Mendes Goncalves - cá nhân và tổ chức bị SEC buộc tội giả mạo khoảng thời gian trước.

Theo đơn khiếu nại của SEC, được đệ trình vào tháng 6 năm 2022, Pires và Goncalves đã điều hành một quỹ phòng hộ có mục đích được gọi là EmpiresX. Kể từ ít nhất là vào cuối năm 2020, EmpiresX đã bán các khoản đầu tư với lợi nhuận hàng ngày là một phần trăm kiếm được nhờ “bot” giao dịch hoặc bằng giao dịch thủ công. Đơn khiếu nại cáo buộc rằng trên thực tế, bot là giả mạo, giao dịch thủ công dẫn đến tổn thất đáng kể và các bị cáo chỉ chuyển một phần nhỏ tiền của nhà đầu tư vào tài khoản môi giới của EmpiresX.

ASIC cấm cựu Giám đốc giao dịch của Openmarkets

Openmarkets Australia Limited đã trả khoản tiền phạt lớn nhất từ trước đến nay do Hội đồng kỷ luật thị trường (MDP) đưa ra là 4,5 triệu đô la và đồng thời cũng tham gia vào một cam kết có hiệu lực thi hành để tuân thủ thông báo vi phạm do MDP ban hành.

Cuộc điều tra của ASIC bắt đầu khi nhận thấy một số các giao dịch đáng ngờ lặp đi lặp lại của một khách hàng Openmarkets.

Ngoài thông báo vi phạm MDP ở trên, ASIC cũng đã cấm cựu Quyền Giám đốc Giao dịch và đại diện giao dịch được chỉ định (DTR) của Openmarkets, Virginia Owczarek, ở Gisborne, Victoria, người này sẽ không được cung cấp bất kỳ dịch vụ tài chính nào trong ba năm.ASIC nhận thấy rằng Owczarek không phù hợp và phù hợp để cung cấp các dịch vụ tài chính hoặc tham gia với tư cách là một viên chức trong ngành dịch vụ tài chính. ASIC cũng phát hiện Owczarek đã sử dụng các thiết bị cá nhân để liên lạc với khách hàng, bao gồm cả hướng dẫn giao dịch.