CySEC phạt 1 triệu € đối với Itrade Global vì nhiều vi phạm ở Tây Ban Nha

Cơ quan giám sát tài chính của Síp đã đưa ra mức phạt 1 triệu euro đối với Itrade Global (Cy) Limited, nhà điều hành một số thương hiệu ngoại hối/CFD, vì nhiều lần vi phạm luật thị trường của Síp do đại lý trực thuộc của họ ở Tây Ban Nha cáo buộc. Ủy ban Chứng khoán và Hối đoái Cộng hòa Síp (CySEC) tiết lộ khoản tiền phạt vào thứ Năm, lưu ý rằng họ đã đưa ra quyết định sớm hơn vào ngày 3 tháng Tư.

Itrade Global, một Công ty Đầu tư của Síp (CIF) , đã được CySEC cấp phép vào năm 2016 và vận hành ba thương hiệu ngoại hối/CFD đã được phê duyệt: TradeFW, InvestFW và TradedWell. Tuy nhiên, cơ quan quản lý cho biết họ đã phát hiện một số hành vi vi phạm luật của mình sau cuộc kiểm tra năm 2020 đối với các hoạt động của bên trung gian của công ty ở Tây Ban Nha. Cuộc điều tra được hỗ trợ bởi Ủy ban thị trường chứng khoán quốc gia Tây Ban Nha (CNMV).

Theo CySEC , Itrade Global thông qua đại lý bị ràng buộc đã không thực hiện các biện pháp thích hợp để xác định và ngăn chặn hoặc quản lý xung đột lợi ích, không hành động công bằng, trung thực và chuyên nghiệp khi cung cấp dịch vụ đầu tư cho khách hàng và không đảm bảo rằng tất cả thông tin được gửi đến khách hàng là công bằng, rõ ràng và không gây hiểu nhầm.

Hơn nữa, CySEC cáo buộc rằng nhà điều hành môi giới thông qua bên trung gian đã không đảm bảo rằng các thể nhân cung cấp thông tin về các công cụ tài chính, dịch vụ đầu tư hoặc dịch vụ phụ trợ cho khách hàng thay mặt họ có kiến thức và năng lực cần thiết để hoàn thành vai trò của họ theo Dịch vụ và Hoạt động Đầu tư và Luật thị trường được điều tiết năm 2017.

Ngoài ra, CIF thông qua trung gian không yêu cầu thông tin thích hợp về kiến thức và kinh nghiệm của khách hàng để xác định xem sản phẩm hoặc dịch vụ mà họ được cung cấp có phù hợp với họ hay không. Trên hết, công ty đã không cảnh báo khách hàng sau khi họ hoàn thành bài kiểm tra mức độ phù hợp, rằng sản phẩm hoặc dịch vụ mà họ sắp cung cấp không phù hợp với họ.

Hơn nữa, CySEC cáo buộc rằng Itrade Global đã không đưa ra các chính sách và thủ tục đầy đủ để đảm bảo các nghĩa vụ của mình theo luật thị trường của đất nước. Ngoài ra, công ty đã thất bại trong nhiệm vụ đảm bảo rằng các rủi ro liên quan đến các thị trường mục tiêu đã xác định của khách hàng cuối cùng đã được đánh giá và chiến lược phân phối dự định phù hợp với thị trường nói trên.

Hơn nữa, CIF đã không lưu giữ hồ sơ các cuộc trò chuyện qua điện thoại về các dịch vụ mà nó cung cấp và các giao dịch hoặc hoạt động được thực hiện theo chúng.

Nhận xét về vụ việc, George Theocharides , Chủ tịch CySEC, kêu gọi các CIF đảm bảo tuân thủ đầy đủ các nghĩa vụ quy định của họ. Ngoài ra, ông chủ CySEC nhấn mạnh sự cần thiết của các CIF để tăng cường các chức năng tuân thủ và đánh giá lại năng lực của nhân viên, đặc biệt là những người tham gia vào các nhiệm vụ bán hàng và tiếp thị.

Chủ tịch CySEC cho biết thêm: “CySEC coi trọng bất kỳ hành vi sai trái nào của các đơn vị được giám sát và quyết tâm dừng các hoạt động không tuân thủ để tăng cường bảo vệ nhà đầu tư và sự phát triển có trách nhiệm của lĩnh vực đầu tư”.