FMA đưa Tiger Brokers ra tòa vì vi phạm AML/CFT

Cơ quan Thị trường Tài chính (FMA) của New Zealand đã đệ đơn kiện dân sự chống lại sàn Forex Tiger Brokers vì cáo buộc vi phạm các quy tắc về chống rửa tiền (AML) và chống tài trợ cho khủng bố.

Theo thông báo chính thức vào thứ Tư, cơ quan giám sát thị trường tài chính đã đề xuất một khoản tiền phạt 900.000 đô la New Zealand từ Tiger Brokers (NZ) Limited. Tuy nhiên, tòa án sẽ chốt số tiền nếu các cáo buộc là đúng.

FMA đã cáo buộc bốn vi phạm quy tắc AML/CFT của Tiger Brokers . Sàn Forex đã không tiến hành thẩm định khách hàng, bao gồm “rà soát khách hàng tiêu chuẩn, nâng cao và bổ sung đối với một số khách hàng nhất định.” Hơn nữa, sàn Forex này đã không chấm dứt mối quan hệ kinh doanh với những khách hàng mà nó không thể tiến hành thẩm định.

Ngoài ra, Tiger Brokers đã không báo cáo các hoạt động đáng ngờ và lưu giữ hồ sơ theo yêu cầu của luật pháp địa phương. Theo FMA, các vi phạm lưu giữ hồ sơ của công ty là “có hệ thống và nghiêm trọng.”

Hành động thực thi chống lại Tiger Brokers được đưa ra sau khi FMA đưa ra cảnh báo chính thức vào tháng 3 năm 2020 vì không áp dụng các biện pháp bảo vệ AML thích hợp. Hơn nữa, cơ quan quản lý đã mở một cuộc điều tra chống lại nhà môi giới sau cảnh báo.

Đánh giá hiện tại của Tiger Brokers trên ứng dụng WikiFX:

Điểm đánh giá chung: 1.46

Chỉ số giấy phép: 0.00

Chỉ số kinh doanh: 6.61

Chỉ số kiểm soát rủi ro: 0.00

Chỉ số phần mềm: 4.00

Chỉ số giám sát quản lý: 0.00