CySEC THÊM 5 NHÀ MÔI GIỚI TRÁI PHÉP VÀO DANH SÁCH CẢNH BÁO

Ủy ban Chứng khoán và Giao dịch Cộng hòa Síp (CySEC) hôm nay đã đưa ra cảnh báo liên quan đến năm trang web không thuộc về một tổ chức đã được cấp phép cung cấp dịch vụ đầu tư và/hoặc thực hiện các hoạt động đầu tư, theo quy định tại Điều 5 của Luật 87(I)/2017.

Các trang web có vấn đề là:

• edrfinancialltd.com

• ipo-experts.com

• firstbtcfx.com

• hycmcapitalmarkets.com

• aglotrade.com

CySEC kêu gọi các nhà đầu tư tham khảo trang web của họ (www.cysec.gov.cy), trước khi tiến hành kinh doanh với các công ty đầu tư, để xác định các thực thể được cấp phép cung cấp dịch vụ đầu tư và/hoặc các hoạt động đầu tư.

Tháng trước , cơ quan quản lý thị trường chứng khoán Síp đã thêm 5 công ty vào danh sách cảnh báo.

CySEC (Cyprus Securities and Exchange Commission) – Uỷ ban Chứng khoán và Giao dịch Síp là cơ quan quản lý thị trường tài chính được thành lập năm 2001 tại Nicosia, đảo Síp. Síp (Cyprus) là một quốc gia thành viên của khối Liên minh châu Âu và vì thế, chức năng quy định và hoạt động tài chính của CySEC sẽ tuân thủ theo Luật cân bằng tài chính MiFID của châu Âu.

Để có thể sở hữu giấy phép CySEC, broker phải đáp ứng đủ các điều kiện sau:

• Bất kỳ nhà môi giới nào thuộc CySEC đều phải có tối thiểu 750.000 euro vốn hoạt động. Quy tắc mới được thêm vào bởi chỉ thị MiFID.

• Các thành viên của CySEC được yêu cầu duy trì báo cáo tài chính thường xuyên phải nộp cho cơ quan có thẩm quyền để được xem xét định kỳ. Họ dự kiến sẽ gửi báo cáo kiểm toán hàng năm được thực hiện bởi các kiểm toán viên độc lập bên thứ ba được ủy quyền.

• Các sàn forex theo quy định của CySEC giữ vốn của các nhà giao dịch trong các ngân hàng hàng đầu, cấp 1 trong khu vực châu Âu và trong các tài khoản tách biệt.

• Các sàn forex dự kiến sẽ tuân thủ tất cả các quy tắc mới mà CySEC và MiFID có thể áp dụng theo thời gian.

• Các sàn forex của CySEC chịu trách nhiệm bảo vệ các nhà giao dịch của họ khỏi bị vỡ nợ hoặc phá sản bằng cách bảo đảm tuân thủ ICF (Quỹ bồi thường đầu tư). ICF cung cấp khoản bồi thường lên tới 20.000 euro trong trường hợp một nhà môi giới bị vỡ nợ, điều này giúp khách hàng bảo vệ một lượng đáng kể vốn giao dịch của họ.

  

Đầu năm 2022, CySEC đã đưa ra cảnh báo liên quan đến các cá nhân giả làm đại diện của họ . Cơ quan quản lý đã được thông báo rằng những người gian lận tự giới thiệu mình là Cán bộ hoặc đại diện của CySEC đang thu phí các nhà đầu tư để đổi lấy việc giải quyết các yêu cầu bồi thường không có thật liên quan đến các công ty dưới sự giám sát của CySEC.