CySEC yêu cầu các nhà môi giới CFD cải thiện hoạt động của họ

Ủy ban Chứng khoán và Giao dịch Síp ( CySEC ) đã cảnh báo các Công ty Đầu tư Síp (CIF) kinh doanh CFD rằng họ phải có hành động ngay lập tức để cải thiện các hoạt động của mình, nếu không họ sẽ phải đối mặt với hành động cưỡng chế.

CySEC cho biết họ đang áp dụng các biện pháp kiểm soát bổ sung đối với các dịch vụ xuyên biên giới và việc bảo vệ nhà đầu tư sẽ được tăng cường theo các quy định mới về cách xử lý khiếu nại. Trong trường hợp phát hiện các điểm yếu và / hoặc không thực hiện các biện pháp khắc phục lặp đi lặp lại, CYSEC sẽ phạt tiền “cao hơn đáng kể” hoặc tiến hành đình chỉ hoặc thu hồi giấy phép CIF tương ứng.

Cảnh báo được đưa ra khi Chủ tịch Ủy ban Chứng khoán và Giao dịch Síp (CySEC), Tiến sĩ George Theocharides trình bày các mục tiêu giám sát của CySEC cho năm 2022-2023 tại một hội thảo trực tuyến dành cho các giám đốc điều hành công ty đầu tư Síp, nêu rõ sự nhấn mạnh bao trùm về tuân thủ quy định và bảo vệ nhà đầu tư.

Tiến sĩ Theocharides nói:

“Để đạt được sứ mệnh của CySEC trong việc thực hiện giám sát hiệu quả, đảm bảo bảo vệ nhà đầu tư và sự phát triển lành mạnh của thị trường vốn, CySEC đang áp dụng các thay đổi đối với quy trình giám sát của mình khi giám sát các hoạt động xuyên biên giới. Điều này sẽ đảm bảo rằng các hành vi kém và vi phạm pháp luật có thể xảy ra được xác định, đánh giá, giải quyết và ưu tiên một cách đầy đủ khi cần thiết ”.

Theo các quy định mới, CySEC sẽ buộc các công ty nhận được từ 20 đơn khiếu nại trở lên phải chỉ định một kiểm toán viên nội bộ để thực hiện một cuộc điều tra và gửi báo cáo. Các biện pháp kiểm soát bổ sung cũng đang được áp dụng để kiểm tra cơ cấu tổ chức của những người nộp đơn mới. Sẽ nhấn mạnh cụ thể vào việc liệu họ có thể thực hiện và giám sát đầy đủ các hoạt động xuyên biên giới hay không.

CySEC cũng đang tập trung sự chú ý vào các chiến dịch quảng cáo của ứng viên, cảnh báo rằng nó sẽ không dung thứ cho các hành vi tiếp thị quá khích hoặc cung cấp thông tin sai lệch cho các nhà đầu tư, hoặc bất kỳ hành vi lạm dụng nào khác.

“Những người tìm cách vi phạm luật pháp không có chỗ ở Síp. CySEC hướng tới một thị trường mạnh mẽ hơn, an toàn hơn, có trách nhiệm hơn cả ở Síp và trên toàn châu Âu, ”Tiến sĩ Theocharides nói.

Các thương vụ mua lại quan trọng của CySEC bao gồm một hệ thống chuyên biệt phân tích và giám sát các tài liệu tiếp thị trực tuyến CIF và các hoạt động truyền thông xã hội. Hệ thống có thể phát hiện tất cả các đề cập liên quan từ bất kỳ nguồn nào trên thế giới và thực hiện giám sát thời gian thực với trình kích hoạt cảnh báo tức thì cho bất kỳ kết hợp từ khóa liên quan nào.