SÀN AFX CAPITAL MARKETS VÀ ĐỘI NGŨ GIÁM ĐỐC BỊ CYSEC PHẠT NẶNG

Trong thông báo, CySEC nói rõ sàn AFX Capital Markets không còn đáp ứng đủ các điều kiện để được cấp giấy phép loại hình Công ty Đầu tư của Cộng hòa Síp (CIF). Đặc biệt, AFX Capital Markets vi phạm mục 22 (1) của bộ luật L. 87 (I)/2017 vì họ đã không liên tục đảm bảo được các điều kiện để được cấp phép được quy định trong:

mục 9, đoạn (3), (9) và (16), của bộ luật 87 (I)/2017, quy định về Hội đồng quản trị,

➢ mục 11 (1) (b) của bộ luật 87 (I)/2017, quy định về sự phù hợp của các cổ đông, và

➢ mục 17, đoạn (2), (5) (a), (5) (b) và (9), quy định về các yêu cầu tổ chức.

Hơn nữa, CySEC cho rằng AFX Capital Markets đã vi phạm nghiêm trọng các điều khoản của luật L. 87 (I)/2017 và đặc biệt là mục 25 (3) (a) trong bộ luật này đối với thông tin mà công ty đã gửi cho khách hàng của mình.

Ngoài ra, các thành viên Hội đồng quản trị của AFX Capital Markets bao gồm Manuela Mazzacco (Giám đốc điều hành), Andreas Lianos, Costas Georgiades, Elena Economides Demetriou và Andreas Papagapiou đã không tuân thủ mục 10 (1) (a) của bộ luật L. 87 (I)/2017 vì đã không xác định và trên thực tế đã không giám sát việc thực hiện các thỏa thuận quản trị để đảm bảo quản lý công ty một cách hiệu quả và thận trọng, theo cách thúc đẩy tính toàn vẹn của thị trường và lợi ích của khách hàng. Có những thời điểm công ty đã không tuân thủ các nguyên tắc được đề cập trong mục 10 (1) (b), điểm (i), (ii) και (iv), của L. 87 (I)/2017.

CySEC quyết định phạt Manuela Mazzacco, Giám đốc điều hành Công ty khoản tiền phạt hành chính là 100.000 EUR cùng lệnh cấm không được giữ chức vụ quản lý tại bất kỳ công ty nào tại CIF trong thời hạn 5 năm. Andreas Lianos, Giám đốc điều hành của Công ty với mức phạt hành chính 50.000 EUR và cấm không được giữ chức vụ quản lý tại bất kỳ công ty nào tại CIF trong thời hạn 3 năm.

Hai kiểm toán của công ty kiểm toán của sàn AFX Capital Markets cũng bị CySEC phạt 100.000 EUR, cụ thể là:

Công ty TNHH BDO (BDO Ltd) sẽ phải nộp phạt hành chính 100.000 EUR

Công ty TNHH Anthimos, Leonidou và các cộng sự (Anthimos, Leonidou and Partners Ltd) sẽ phải nộp phạt hành chính 100.000 EUR.

Các hình phạt trên áp dụng cho hành vi vi phạm mục 139 (1) của trong luật Dịch vụ và Hoạt động Đầu tư và Luật Thị trường được điều chỉnh năm 2007 (L. 144 (I) / 2007), căn cứ theo mục 141 (1) của luật trên về việc không đảm bảo tính đúng đắn, đầy đủ và chính xác của báo cáo được gửi cho CySEC và căn cứ theo mục 116 của L. 144 (I) / 2007 về tính phù hợp của các biện pháp Công ty thực hiện để bảo vệ tiền của khách hàng, cụ thể,

(a) Đối với BDO Ltd, các cáo buộc vi phạm liên quan đến báo cáo được gửi cho CySEC cho các năm kết thúc vào ngày 31.12.2014, 31.12.2015 και 31.12.2016,

• (b) Đối với Anthimos, Leonidou và Partners Ltd, các cáo buộc vi phạm liên quan đến báo cáo được gửi cho CySEC cho năm kết thúc ngày 31.12.2017.

AFX Capital Markets có trụ sở tại síp, đã được giấy phép bởi CySEC vào năm 2010 và hoạt động trên nhiều nền tảng đầu tư. Tuy nhiên, AFX Capital Markets đã có nhiều sai phạm và bị phạt trước đó. CySEC đã từng đình chỉ một thời gian ngắn giấy phép của AFX Capital Markets năm 2019 do lo ngại về cuộc điều tra tuân thủ liên quan đến các quy tắc tiền của khách hàng. Hơn nữa, FCA (Cơ quan Quản lý Tài chính) đã phát hiện ra những sai sót nghiêm trọng trong hoạt động của sàn AFX Capital Markets tại Anh.