Muayene Nedeni

Denetim ekibi, forex aracılık sektöründeki orijinalliği kontrol etme çalışmalarının bir parçası olarak saha ziyareti yolculuğuna devam etti. Bu oturum için anket ekibi, GGFSG adlı bir komisyoncuyu ziyaret etmek üzere Yeni Zelanda'ya gider.

Ofis

Düzenleyici bilgilere göre, GGFSG'nin Yeni Zelanda'daki ofisi Suite 1A, Level 2, 87-89 Albert Street, Central Business District, Auckland adresinde bulunmaktadır. Araştırma ekibi, araştırma ekibini saha araştırması için Auckland'daki bu yere gönderdi.

Sörveyörler, düzenleyici bilgilerle belirtilen caddeye geldi ve varış yerini buldu.

Öne Çıkan Fotoğraflar

Sörveyörler daha sonra binaya girdiler ve lobide büyük bir elektronik şirket rehberi tabelası buldular. Kapsamlı bir aramadan sonra, eksperler GGFSG'nin adını bulamadı.

Sörveyörler tekrar kontrol etmek için yine de ikinci kata gittiler - yasal statüsünde belirtilen yerin aynısı ve koridorda şirketin adının bulunmadığı bir kılavuz panosu gördükten sonra gerçekten de orada olmadığından emin oldular. .

Sörveyörler daha sonra adreste belirtilen kesin oda konumuna gittiler ve kapıyı kilitli buldular. Kapıya konan bir ihbarla bilirkişiler odanın kiralık olduğunu öğrendiler.

Çözüm

Düzenleyici adresine göre yapılan bir saha araştırması, GGFSG'nin Yeni Zelanda'daki ofisini bulamadı. Şirket, Yeni Zelanda'da lisanslı bir forex brokeri olduğunu iddia ediyor, ancak gerçek şu ki, Yeni Zelanda FSPR'ye (No. 371806) kayıtlı ve bir Finansal Hizmet Sağlayıcı olarak listeleniyor, bu hiçbir şekilde lisanslı bir forex olduğu anlamına gelmiyor. Yeni Zelanda yönetmeliği altındaki komisyoncu ve lisansın iptal edilmesinden bahsetmiyorum bile. Komisyoncu ayrıca ABD NFA düzenlemesi kapsamında olduğunu iddia ediyor, ancak kayıtları kontrol ettik ve onun forex olmayan bir tüccar olarak listelendiğini keşfettik (UNFX, No. 0511455).