Bağımsız bir üçüncü taraf bilgi hizmeti platformu olarak WikiFX, kullanıcılara kapsamlı ve objektif bayi düzenleme bilgileri sorgulama hizmetleri sağlamaya kendini adamıştır. WikiFX herhangi bir döviz ticareti faaliyetine doğrudan katılmaz ve herhangi bir ticaret kanalı tavsiyesi veya yatırım tavsiyesi sağlamaz. WikiFX'in yatırımcılara yönelik derecelendirmesi, kamu kanallarından alınan objektif bilgilere dayanmaktadır ve farklı ülke ve bölgelerdeki düzenleyici politikalardaki farklılıkları tamamen hesaba katmaktadır. Yatırımcı derecelendirmeleri WikiFX'in temel ürünüdür. Objektifliğine ve tarafsızlığına zarar verebilecek her türlü iş uygulamasına kesinlikle karşı çıkıyoruz ve dünya çapındaki kullanıcıların denetimini ve önerilerini memnuniyetle karşılıyoruz. Bildirim hattı: report@wikifx.com
您当前语言与浏览器默认语言不一致,是否切换?
切换

Securities and Futures Bureau

Yıl 2004Hükümet tarafından düzenlenir

Mali Denetleme Komisyonu (FSC), Tayvan'ın ulusal ekonomik gelişimini desteklemek, menkul kıymetler ve vadeli işlem piyasalarının sağlam gelişimini kolaylaştırmak, piyasaların düzenli işlemlerini sürdürmek ve menkul kıymet yatırımcılarının ve vadeli işlem tacirlerinin hak ve çıkarlarını korumak için Menkul Kıymetler ve Vadeli İşlemler Komisyonunu (FSC) kurar. Menkul kıymetler ve vadeli işlem piyasaları ile menkul kıymetler ve vadeli işlem girişimlerinin denetlenmesi ve düzenlenmesi ve ilgili politikaların, kanunların ve düzenlemelerin oluşturulması, planlanması ve uygulanması amacıyla Vadeli İşlemler Bürosu ilgilenir(SFB). Bu, vadeli işlem sözleşmelerinin gözden geçirilmesi ve ticaretinin denetlenmesini ve düzenlenmesini içerir; menkul kıymetler ve vadeli işlem işletmelerinin denetlenmesi ve düzenlenmesi; yerli menkul kıymetler ve vadeli işlem piyasalarındaki yabancı yatırımın denetimi ve düzenlenmesi; Menkul kıymetler endüstrisi derneklerinin, vadeli işlem endüstrisi birliklerinin ve ilgili vakıfların vb. denetlenmesi ve düzenlenmesi iş tanımları arasındadır.

Brokeri teşhir et
Sanction İyi
Teşhir özeti
  • Bilgilendirme Eşleştirme Tam ad uygun
  • açıklama zamanı 2023-03-08
  • ceza tutarı $ 11,606.19 USD
  • ceza nedeni Taiwan Futures Exchange Co., Ltd. (bundan böyle Vadeli İşlem Borsası olarak anılacaktır), cezaya tabi kişi üzerinde ○ ve ○, ○ aylarında ve ○, ○ ayında cezaya tabi olan kişi üzerinde bir inceleme gerçekleştirdi ve cezaya tabi kişinin cezaya tabi olduğunu tespit etti. cezayı alan kişi satış elemanıydı Görev yaptığı süre boyunca kamu adına vadeli işlem ticaretinde kamuyla işbirliği yaptı veya yardım etti.Cezalandırılan kişi, iş personelinin denetim ve yönetim sorumluluklarını yerine getirmedi ve çevrimiçi siparişlerin denetimini uygulayamadı ve fikri mülkiyet müşterilerinin cezalandırıldığı kişinin iç kontrolüne aykırı olduğu, sistemin düzenlemelere uymadığı ve Vadeli İşlemler Yönetimi Kanunu'nu ihlal ettiği belirtildi.
Teşhir detayları

JihSun FuturesBir anonim şirket ve çalışanlarının Vadeli İşlemler Yönetimi Kanunu'nu ihlal etmeleri nedeniyle cezalandırılması davası. (Finans Yönetimi Sertifika No. 1110365458; Finansal Yönetim Sertifika No. 11103654581)

Mali Denetleme Komisyonunun disiplin cezası alıcısı: Orijinal kopya Yayın tarihi: 8 Mart 112, Çin Cumhuriyeti Sayı numarası: Mali Denetleme Komisyonu Qi Ceza No. 1110365458 Cezalandırılan kişi: JihSun Futures Bir anonim şirketin kar amacı güden işletmelerinin birleşik sayısı: kısaltılmış adres: temsilcinin veya yöneticinin kısaltılmış adı: kısaltılmış adres: kısaltılmış amaç: 360.000 NT$ para cezası. Gerçekler: Taiwan Futures Exchange Co., Ltd. (bundan sonra Vadeli İşlem Borsası olarak anılacaktır), cezaya tabi kişi üzerinde ○ ve ○, ○ ay ve ○, ○ ve ○ günlerinde bir inceleme gerçekleştirdi ve Cezaya tabi kişinin, çalıştığı süre boyunca satış elemanının kamu adına vadeli işlem alım satımı konusunda halkla işbirliği yaptığı veya yardım ettiği tespit edilmiştir. Cezalandırılan kişi, iş personelinin denetim ve yönetim sorumluluklarını yerine getirmemiş ve uygulama çevrimiçi siparişlerin ve IP müşterilerinin doğrulanmasının cezalandırılan kişiyle tutarsız olması İç kontrol sisteminin düzenlemelere uymaması ve Vadeli İşlemler Yönetimi Kanunu'nu ihlal etmesi. Sebepler ve yasal dayanak: 1. Sebepler: (1) "Aşağıdaki durumlardan herhangi birine giren herkes, 120.000 NT$'dan az olmamak üzere 2,4 milyon NT$'dan fazla olmamak üzere para cezasına tabi olacaktır:... 2. İhlal 56. maddesinin 5. fıkrası uyarınca çıkarılan yönetmeliğin... Vadeli İşlemler Kanunu'nun 119. maddesinin 1. fıkrasının 2. fıkrasında belirtilen "Emir"; "Vadeli işlem komisyonu tacirinin işi kanunlara uygun olarak yürütülür. Bir önceki paragrafta yer alan düzenlemeler ve iç kontrol sistemi" Vadeli İşlemler Komisyonu Yönetim Kuralları'nın 2. maddesinde belirtilmiştir. 2. maddesinde belirtildiği gibidir. (2) Cezalandırılan kişinin satış görevlisi ○○○ (bundan sonra ○○ olarak anılacaktır), görev süresi boyunca kendi adına vadeli işlem alım satımında kamuyla ○○○ işbirliği yaptı veya yardım etti; bu durum, Birliğin 0930005867 Sayılı Mali Yönetim Sertifikası ile tutarlı değildir. 7 Aralık 1993 tarihli yazı "...tüm vadeli işlem tacirleri ve vadeli işlem asistanları iç denetim mekanizmasını güçlendirmeli ve ne şirket ne de çalışanları müşteriler adına faaliyetlerde bulunmayacak, işbirliği yapmayacak veya faaliyetlere yardımcı olmayacaktır..." yazısı. denetim ve yönetim ve iç kontrol sistemini uygulamamak ca-21230 Satış Görevlisi Yönetimi "... Ne şirket ne de çalışanları aşağıdaki faaliyetlerde bulunamaz, işbirliği yapamaz (örneğin: aracı, aracı, acente veya benzeri faaliyetler) veya yardımcı olamaz. Müşteriler adına yapılan işlemlerde "Durum", Vadeli İşlemler Komisyonu Yönetim Kurallarının 2. Maddesinin 2. Fıkrasının ihlalidir. (3) Cezalandırılan kişi, tacirin aynı IP adresinin denetim işlemini randevu yazısı olmadan gerçekleştirmemiş ve iç kontrol sistemi ca-21210, işlem anında işlem ve işlem işlemini görevlendirmiştir "... aynı IP adresine sahip, çevrimiçi sipariş veren tüccarları taramak ve randevu mektubu düzenlememiş tüccarlar için aşağıdaki konuları ele almak üzere aylık bazda bir gün seçmelidir (ayda en az bir iş seçilmelidir):. ..(2) Yatırımcıların hesap açma işlemlerini, emanet edilen alım satım işlemlerinin (işlem sıklığı, kar ve zarar durumu, emir verme) türü vb.) ve ekstre gönderme işleminde, para yatırma işleminde herhangi bir anormallik veya yasal hüküm ihlali olup olmadığını inceleyin. ve para çekme işlemleri vb...." Düzenlemelerin Vadeli İşlemler Komisyonu Yönetim Kuralları'nın 2. Maddesinin 2 (4) Fıkrasındaki hükümlere aykırı olduğu Vadeli İşlemler Borsası tarafından ○ay, yıl tarihinde sunulan denetim raporuyla kanıtlanmıştır. ○, Vadeli İşlemler Kanunu'nun 119. maddesinin 1. paragrafının 2. paragrafında, cezaya çarptırılan kişinin ○, ○ ayına ilişkin görüşü ve çalışanın ○, ○ ayına ilişkin görüşü yer almaktadır. kararın anlamı. 2. Yasal dayanak: Vadeli İşlemler Kanunu Madde 119, Madde 1, Madde 2, Vadeli İşlemler Komisyonu Yönetim Kuralları Madde 2, Madde 2. Ödeme yöntemi: 1. Son ödeme tarihi: Bu yaptırımın tebliğ edilmesinden sonraki 10 gün içinde ödeme yapın. 2. Lütfen ödemeyi (acenteye) ekli ödeme makbuzunda belirtilen önlemlere göre yapınız. Notlar: 1. Cezaya maruz kalan kişi cezadan memnun kalmazsa, 58. Madde uyarınca cezanın infazından sonraki günden itibaren 30 gün içinde bu Dernek (Banqiao Bölgesi, New Taipei Şehri) aracılığıyla bir dilekçe sunacaktır. Dilekçe Kanununun 1. Paragrafı, 18. Kat, No. 7, Bölüm 2, Xianmin Bulvarı) İcra Yuanı'na bir dilekçe sundu. Ancak Dilekçe Kanunu'nun 93. maddesinin 1. fıkrasına göre, kanunda aksi öngörülmediği sürece, itirazda bulunulması bu yaptırımın uygulanmasını durdurmaz ve yaptırıma maruz kalan kişi yine de para cezasını ödeyecektir. 2. Cezaya tabi olan kişinin, bu cezada belirtilen ödeme süresi içinde para cezasını ödememesi halinde, kişi, madde hükmüne göre idari yaptırım yapılmak üzere Adalet Bakanlığı İdari İnfaz Kurumunun herhangi bir şubesine sevk edilir. 4, İdari Yaptırım Kanunu'nun 1. paragrafı. orijinal: JihSun Futures Co., Ltd. (Hizmet edilecek: Temsilci ○○○) Kopyalar: Taiwan Futures Exchange Co., Ltd. (Temsilci ○○○), Çin Cumhuriyeti Vadeli İşlemler Endüstrisi Birliği (Temsilci ○○○), Menkul Kıymet Vadeli İşlemlerimiz Büro (Muhasebe Bürosu), Menkul Kıymetler ve Vadeli İşlemler Bürosu (Sekreter), Menkul Kıymetler ve Vadeli İşlemler Bürosu (Vadeli İşlemler Yönetim Grubu) -------------------------- -------------------------------------------- Mali Denetleme Komisyonu Alıcısı Karar yazısı : Orijinal kopya düzenlenmişse tarih: 8 Mart 112, Çin Cumhuriyeti. Belge numarası: Mali Yönetim Sertifikası No. 11103654581. Cezaya tabi kişi: Lin ○○. Birleşik ulusal kimlik kartı numarası veya yabancının uyruğu ve ikamet izni numarası: Atlanan adres: Politikanın amacı, ceza alan kişinin vadeli işlem yapmasının 15 Mart 2020 tarihinden başlayarak 14 Eylül 2020 tarihine kadar 6 ay süreyle durdurulmasıdır. JihSun Futures Co., Ltd. (bundan sonra şu şekilde anılacaktır: JihSun Futures ) bu yaptırımın tebliğ edildiği günden itibaren 10 gün içerisinde şirket personelinin vadeli işlemlerinin durdurulmasının uygulanma durumu hakkında Komisyona rapor verecektir. Gerçekler: Taiwan Futures Exchange Co., Ltd. (bundan sonra Vadeli İşlem Borsası olarak anılacaktır) ○ ay ○ ve ○ günde, ○ ay ○ gün ve ○ günde ve ○ ay ○ günde işlem görmektedir. JihSun Futures Soruşturma yapıldı ve ceza alan kişinin görevde olduğu belirlendi JihSun Futures Bu süre zarfında, başkaları adına vadeli işlem ticaretinde herhangi bir işbirliği veya yardım, Vadeli İşlemler Yönetimi Kanununun ihlali anlamına gelir. Gerekçeler ve hukuki dayanak: 1. Gerekçeler: (1) "...bu Kanuna veya bu Kanuna uygun olarak verilen emri ihlal eden vadeli işlem sektörünün sorumlu kişisi veya çalışanı, ayrıca bu Kanuna göre cezalandırılır. Bu Kanunda yetkili makam, olayın ciddiyetine göre 6 aydan daha az bir süre için işlerinin durdurulmasına da karar verebilir..." Vadeli İşlemler Kanunu'nun 101. maddesinin 1. fıkrasında düzenlenmiştir. ; daha sonra, "Vadeli işlem komisyonu tüccarının sorumlu kişisi ve satış elemanı... aşağıdaki eylemlerde bulunamaz:... 13. Vadeli İşlemler Ticareti Yönetim Yasasını ihlal eden veya Komisyon düzenlemeleri tarafından yasaklanan diğer eylemler." Bu durum Vadeli İşlemler Komisyon Yöneticileri ve Satış Elemanı Yönetimi Kurallarının 16. maddesinin 2. paragrafının 13. paragrafında belirtilmiştir. (2) Cezalandırılan kişi görevdedir JihSun Futures Bu dönemde, başkaları adına vadeli işlem ticareti yapmak için halkla işbirliği yaptı veya yardım etti; bu, FMC'nin 7 Aralık 1993 tarih ve 0930005867 sayılı mektubuyla tutarlıdır: “…Tüm vadeli işlem tüccarları ve vadeli işlem ticaret asistanları, iç denetim mekanizmasını güçlendirmelidir. Ne şirket ne de çalışanları, müşteriler adına operasyonlarda bulunmayacak, onlarla işbirliği yapmayacak veya bunlara yardımcı olmayacaktır..." ve Vadeli İşlemler Komisyonu Yöneticileri ve Satış Elemanı Yönetimi Kurallarının 16. Maddesi 2. Paragrafı 13. Paragrafındaki yasaklanmış davranışı ihlal etmeyecektir. (3) Yukarıdaki düzenlemelerin ihlali, Vadeli İşlem Borsası tarafından ○ Ocak ○ yılında rapor edilen denetim raporu ve cezalandırılan kişinin ○ ay ○ yılındaki görüş beyanı ile kanıtlanır ve ceza buna uygun olur. Vadeli İşlemler Kanunu'nun 101. maddesinin 1. paragrafı ile ana fikir olarak. 2. Yasal dayanak: Vadeli İşlemler Kanunu Madde 101, Madde 1, Vadeli İşlemler Ticaret Sorumluları ve Satış Elemanlarının Yönetimine İlişkin Kurallar Madde 16, Madde 2, Madde 13. Not: Cezaya maruz kalan kişi bu cezadan memnun değilse, Dilekçe Kanununun 58. maddesinin 1. fıkrası uyarınca bu Dernek (Banqiao Bölgesi, New Taipei Şehri İlçe Vatandaşı) aracılığıyla, tarihinden itibaren 30 gün içinde yazılı bir dilekçe sunmalıdır. Cezanın infazının ertesi günü 18. Kat, No. 7, Bölüm 2, Cadde) İcra Yuanı'na dilekçe verdi. Ancak, Temyiz Kanununun 93. maddesinin 1. fıkrası uyarınca, kanunda aksi belirtilmedikçe, temyiz başvurusunda bulunulması bu yaptırımın uygulanmasını durdurmaz. Orijinal: Lin ○○, JihSun Futures Co., Ltd. (Hizmet edilecek: Temsilci ○○○) Kopyalar: Taiwan Futures Exchange Co., Ltd. (Temsilci ○○○), Çin Cumhuriyeti Vadeli İşlemler Endüstrisi Birliği (Temsilci ○○○), Menkul Kıymet Vadeli İşlemlerimiz Büro (Vadeli İşlemler Yönetimi Bölümü)
Orijinali görüntüle
Ek
Ülke/İlçe Seç
  • Hong Kong

  • Tayvan

    tw.wikifx.com

  • Amerika Birleşik Devletleri

    us.wikifx.com

  • Kore

    kr.wikifx.com

  • Birleşik Krallık

    uk.wikifx.com

  • Japonya

    jp.wikifx.com

  • Endonezya

    id.wikifx.com

  • Vietnam

    vn.wikifx.com

  • Avustralya

    au.wikifx.com

  • Singapur

    sg.wikifx.com

  • Tayland

    th.wikifx.com

  • Kıbrıs

    cy.wikifx.com

  • Almanya

    de.wikifx.com

  • Rusya

    ru.wikifx.com

  • Filipinler

    ph.wikifx.com

  • Yeni Zelanda

    nz.wikifx.com

  • Ukrayna

    ua.wikifx.com

  • Hindistan

    in.wikifx.com

  • Fransa

    fr.wikifx.com

  • İspanya

    es.wikifx.com

  • Portekiz

    pt.wikifx.com

  • Malezya

    my.wikifx.com

  • Nijerya

    ng.wikifx.com

  • Kamboçya

    kh.wikifx.com

  • İtalya

    it.wikifx.com

  • Güney Afrika

    za.wikifx.com

  • Türkiye

    tr.wikifx.com

  • Hollanda

    nl.wikifx.com

  • Birleşik Arap Emirlikleri

    ae.wikifx.com

  • Kolombiya

    co.wikifx.com

  • Arjantin

    ar.wikifx.com

  • Beyaz rusya

    by.wikifx.com

  • Ekvador

    ec.wikifx.com

  • Mısır

    eg.wikifx.com

  • Kazakistan

    kz.wikifx.com

  • Fas

    ma.wikifx.com

  • Meksika

    mx.wikifx.com

  • Peru

    pe.wikifx.com

  • Pakistan

    pk.wikifx.com

  • Tunus

    tn.wikifx.com

  • Venezuela

    ve.wikifx.com

United States
※ Bu web sitesinin içeriği yerel yasalara ve düzenlemelere uygun olarak hazırlanmıştır.
You are visiting the WikiFX website. WikiFX Internet and its mobile products are an enterprise information searching tool for global users. When using WikiFX products, users should consciously abide by the relevant laws and regulations of the country and region where they are located.
consumer hotline:006531290538
Official Email:support@wikifx.com;
Mobile Phone Number:234 706 777 7762;61 449895363
Telegram:+60 103342306
Whatsapp:+852-6613 1970;
License or other information error corrections, please send the information to:qawikifx@gmail.com
Cooperation:fxeyevip@gmail.com