Financial Services Agency

25 Nisan 2016 Credit Suisse Securities Co., Ltd. aleyhine Finansal Hizmetler Ajansı İdari dava Menkul Kıymetler ve Borsa Gözetim Komisyonu tarafından Credit Suisse Securities Co., Ltd. aleyhine yapılan inceleme sonucunda 15 Nisan 2016 tarihinde bir tavsiyede bulunulmuştur. tanındığı şekliyle idari düzenleme talep etmek. Bu tavsiye kararına cevaben bugün (25 Nisan) Şirket hakkında Finansal Araçlar ve Borsa Kanunu'nun 51. maddesi uyarınca aşağıdaki idari işlemler yapılmıştır. 1. Önerilerle ilgili gerçekler (1) Kurumla ilgili bilgilerin yetersiz yönetimi Riskten korunma fonları ve varlık yönetimi şirketleri gibi müşterilere analist raporları vb. sağlamanın yanı sıra, riskten korunma fonları gibi müşteriler için hisse senedi satış departmanının araştırma satışlarını destekliyoruz. ve varlık yönetimi şirketleri. Hisse Senedi Araştırma Bölümü Genel Müdürü, analistlere doğrudan müşterilere anlamlı bilgiler sağlamaları talimatını verdi. Aslında analistler, analist raporlarına ek olarak, müşterilere ve satış ekibine halka açık şirketlerle telefon, e-posta vb. yollarla yapılan görüşmelerden elde edilen bilgileri sağlar ve halka açık şirketlerle bireysel görüşmelerde müşterilere eşlik eder. ziyaretler yoluyla. Ayrıca, Haziran 2015'ten bu yana Şirket analistleri, müşterilerle aynı şekilde borsada işlemden sorumlu personele bilgi vermektedir. Analistlerin halka açık şirketlerden mülakatlar vb. yoluyla elde ettikleri bilgiler arasında, ifşa edilmemiş bilgiler kurumsal bilgiler içerebilir Liszt'in kendi takdirine bırakıldığında, Sermaye Araştırma Departmanı içinde veya uyumdan sorumlu kişi tarafından neredeyse hiçbir inceleme yapılmadı. Bu nedenle, Eylül-Ekim 2015 tarihleri arasında en az beş vaka (üçü analist raporlarında yayınlanmıştır) kurumsal bilgilere uygulanabilirliği açısından güçlükle incelendi ve birden fazla müşteriye hizmet edildi. Yukarıda (1)'de belirtilen kurumla ilgili bilgilerin yönetimi ile ilgili olarak, kurumla ilgili bilgilerle ilgili haksız işlemleri önlemek için gerekli ve uygun önlemlerin alınmadığı kabul edildi ve Madde 123, Fıkra 1, Fıkra 5 kapsamına girdiği kabul edildi. 40. Maddenin 2. Fıkrasına Dayanan Mali Araçlar Ticareti vb. Hakkında Kabine Ofisi Yönetmeliği. (2) Kurumsal bilgiler sağlayarak talep Eylül 2015'te borsaya kayıtlı bir şirket olan A Şirketi ile bireysel bir görüşmede, Analist A kurumsalla ilgili bilgileri (bundan böyle ("A Şirketi bilgileri" olarak anılacaktır) ifşa etti), Şirket, edinimi takip eden gün bilgileri satış temsilcilerimizden birine ve en az bir müşterimize telefon ile iletir. Daha sonra aynı gün içerisinde A Şirketinin bilgilerini alan satış elemanı, A Şirketinin bilgilerini A Şirketinin alenileştirmesinden önce en az 33 müşteriye sunmuş ve A Şirketinin hisselerinin satın alınmasını istemiştir. Yukarıda (2)'de açıklanan şekilde Şirket tarafından hisse alımına teşvik eylemi, kurumsal bilgiler sağlayarak müşterileri menkul kıymetler ve diğer işlemler alıp satmaya teşvik etme eylemi olarak kabul edilir ve Finansal Araçlar ve Borsa Yasasına tabidir. 38. Madde, 8. Maddeye dayalı olarak, Mali Araçlar İşi, vb. Hakkında Kabine Ofisi Yönetmeliğinin 117. Maddesi, 1. Fıkrası, 14. Maddesi kapsamına girdiği kabul edilmektedir. 2. İdari Cezanın İçeriği ○İş Geliştirme Kararı (1) Tekrarını önlemek için önlemler formüle edin ve bu önlemlerin uygulanmasını ve oluşturulmasını sağlayın. (2) Formüle edilen tekrarı önlemek için önlemlerin etkinliğini doğrulamak. (Not) Doğrulama sonucunda herhangi bir maddenin yetersiz olduğu tespit edilirse nedeni ve iyileştirme politikası raporlanır. (3) Yasa ve yönetmeliklere uyum konusunda yönetimin duruşunu netleştirmek, yasa ve yönetmeliklere uyum konusunda şirket genelinde farkındalık oluşturmak ve sağlıklı bir kurum kültürü geliştirmek ve aksi takdirde iş yönetim sistemini ve iç kontrol sistemini geliştirmek ve güçlendirmek. (4) Yukarıdaki (1) ila (3) ile ilgili olarak, uygulama durumu ve doğrulama sonuçları 3 Haziran 2016 (Cuma) tarihine kadar yazılı olarak bildirilir. Müteakip raporlamalar 3 ayda bir yapılacak ve ihtiyaç duyuldukça raporlanacaktır.