Financial Conduct Authority

IBuk, cfds (fark sözleşmeleri) gibi belirli finansal araçlarda doğrudan İngiltere'deki müşterileri için işlemler düzenleyen ve yürüten ve daha geniş bir alanda diğer kuruluşlar adına diğer ürünleri yürüten, Londra merkezli bir çevrimiçi komisyoncudur. IB grup. IB İngiltere, ticaret sonrası izlemesini, içinde başka bir şirkette bulunan bir ekibe devretti. IB bizdeki grup. fakat, IB uk, tasarıma yeterince giremedi ve cal IB Müşterileri tarafından olası piyasa suistimallerinin yakalanmasını sağlamak için ticaret sonrası izleme sistemlerinin oranı veya operasyonlarının test edilmesi ve ABD ekibinin üretilen raporların incelemelerini yürütmesinin etkin bir şekilde gözetimini sağlayamadı. özellikle, raporların gözden geçirilmesine ilişkin hiçbir kalite güvencesi veya izleme gerçekleştirmedi ve gözden geçirmeleri yürüten personelin yeterince eğitilmesini sağlamadı. bu riski artırdı IB uk fca'ya şüpheli işlem raporlarını (strs) gönderemiyor. fca'nın endişeleri hakkında bilgilendirilmeden önce, ilgili dönem boyunca IB uk, içeriden öğrenenlerin ticaretiyle ilgili herhangi bir strs sunamadı ve yetkili makam, üç durum belirledi. IB uk tarafından şüpheli ticareti rapor edemedi IB İngiltere müşterileri. fca'da icra ve piyasa gözetimi direktörü mark steward şunları söyledi: IB Sermaye piyasalarımızda şüpheli davranışları rapor etme yeteneğinin yanı sıra, ticaret sistemlerinin mali suç amacıyla kullanılmamasını sağlamakla da yükümlüdürler. IB İngiltere'nin sistemleri, potansiyel olarak şüpheli işlemler karşısında yetersiz ve etkisizdi; uygun standartların altına düştüler ve karşı tarafları ve piyasayı pazarlık etmedikleri risklere maruz bıraktılar. fca, piyasalarımızın iyi işlemesini sağlamak için uygun piyasa davranışı standartlarını uygulamaya devam edecektir.' fca, ihlalin ülke içindeki ciddi ve sistemik zayıflıkları ortaya çıkardığını düşünüyor. IB İngiltere'nin prosedürleri. fca bu nedenle para cezasına çarptırıldı IB İngiltere £ 1.049.412.