ยอมรับกฎระเบียบข้อบังคับ
สร้างสภาพแวดล้อมการซื้อขายที่ปลอดภัย
มุ่งมั่นที่จะสร้างความมั่นใจว่าผลิตภัณฑ์และบริการทางการเงินมีความเป็นธรรมสำหรับนักลงทุน และให้ข้อมูลที่ชัดเจนเพื่อช่วยในการตัดสินใจทางการเงินโดยมีข้อมูลครบถ้วน
เพื่อปกป้องการทำงานที่เหมาะสมของตลาดโดยการกำหนดกฎเกณฑ์, ควบคุมมาตรฐาน และติดตามกิจกรรมของตลาดเพื่อป้องกันการบิดเบือน, การฉ้อโกง และการซื้อขายที่ไม่เหมาะสม
Financial Services CommissionFSC
เบลีซ
C
จัดอันดับ
Financial Transactions and Reports Analysis Centre of CanadaFINTRAC
แคนาดา
C
จัดอันดับ
The Capital Market CommissionSCMN
มอนเตเนโก
C
จัดอันดับ
British Virgin Islands Financial Services CommissionFSC
หมู่เกาะเวอร์จิน
C
จัดอันดับ
Anjouan Offshore Finance AuthorityAOFA
คอโมโรส
C
จัดอันดับ
The Financial Supervision AuthorityFSA
เอสโตเนีย
C
จัดอันดับ
Financial Supervision CommissionFSC
บัลแกเรีย
C
จัดอันดับ
AAA
AA
A
B
C
สภาพแวดล้อมด้านกฎระเบียบ
ประเมินว่าหน่วยงานกํากับดูแลได้ประกาศใช้และบังคับใช้กฎระเบียบที่เข้มงวดเพื่อให้เกิดความโปร่งใสและเป็นธรรมในตลาดหรือไม่ ไม่ว่าจะมีส่วนร่วมอย่างแข็งขันในความร่วมมือด้านกฎระเบียบระหว่างประเทศและปฏิบัติตามมาตรฐานสากลเพื่อเพิ่มการยอมรับกฎระเบียบทั่วโลก
นโยบายการกำกับดูแล
ตรวจสอบนโยบาย โครงสร้างองค์กร ความเป็นผู้นํา กระบวนการตัดสินใจ และการควบคุมภายในของหน่วยงานกํากับดูแล เพื่อให้การกํากับดูแลและการตัดสินใจเป็นไปอย่างมีประสิทธิภาพ และนโยบายเหล่านี้ถูกนําไปใช้ในทางปฏิบัติได้ดีเพียงใดเพื่อให้แน่ใจว่าสามารถควบคุมตลาดได้อย่างมีประสิทธิภาพ
มูลค่าใบอนุญาต
เกณฑ์การขอใบอนุญาตและต้นทุนทางการเงินที่จะเกิดขึ้นในการยื่นขอใบอนุญาต นอกจากนี้ยังตรวจสอบขอบเขตที่ใบอนุญาตของหน่วยงานกํากับดูแลได้รับการยอมรับจากตลาดในอุตสาหกรรมการเงิน
การบริหารความเสี่ยง
วิเคราะห์สถานการณ์ทางการเงินของหน่วยงานกำกับดูแล รวมถึงงบประมาณ รายได้ รายจ่าย เงินสำรอง และงบดุล รวมถึงความสามารถในการับมือวิกฤตทางการเงินหรือความผันผวนของตลาด
การคุ้มครองการลงทุน
วิเคราะห์กลไกและประสิทธิภาพของหน่วยงานกำกับดูแลในการจัดการกับข้อร้องเรียนเพื่อทำความเข้าใจขอบเขตการปกป้องสิทธิและผลประโยชน์ของผู้ลงทุน