Securities and Futures Bureau

ผู้รับโทษทางวินัยของคณะกรรมการกำกับการเงิน: สำเนาต้นฉบับ วันที่ออก: 26 ตุลาคม 2555 เลขที่ออก: บทลงโทษหลักทรัพย์การจัดการทางการเงินหมายเลข 1120349362 ผู้ถูกลงโทษ: Mega Securities จำนวนรวมขององค์กรที่ทำกำไรของบริษัทร่วมหุ้น: 23474649 ที่อยู่: ชื่อตัวแทนหรือผู้จัดการ: Chen ○○ ที่อยู่: วัตถุประสงค์โดยย่อ: ตามบทบัญญัติของมาตรา 178-1 วรรค 1 วรรค 4 ของหลักทรัพย์และ พระราชบัญญัติการแลกเปลี่ยน ณ เวลาที่ดำเนินการ การจัดการ NT$24 ปรับ 10,000 หยวน ข้อเท็จจริง: บริษัท ตลาดหลักทรัพย์ไต้หวัน จำกัด (ต่อไปนี้จะเรียกว่าตลาดหลักทรัพย์) ได้ทำการตรวจสอบผู้ถูกลงโทษสาขาซินจู๋เมื่อวันที่ 2 และ 3 พฤษภาคม 2555 พบว่านักธุรกิจการค้าที่ได้รับมอบหมาย ลิน ○ ○ (ต่อไปนี้เรียกว่า Lin Yuan) มีกรณีการดูแลเงินจัดส่งในนามของลูกค้า บริการจัดส่งตัวแทน และการยืมเงินจากลูกค้า ข้อบกพร่องข้างต้นแสดงให้เห็นว่าผู้ถูกลงโทษไม่ได้ใช้ระบบควบคุมภายในและมี ฝ่าฝืนกฎการบริหารจัดการผู้ค้าหลักทรัพย์ ข้อ 2 ข้อ 2 และข้อ 37 สถานการณ์ที่ระบุไว้ในวรรค 11 และ 18 เหตุผลและพื้นฐานทางกฎหมาย: 1. ตามมาตรา 2 วรรค 2 ของหลักเกณฑ์การบริหารจัดการผู้ค้าหลักทรัพย์ การดำเนินธุรกิจของบริษัทหลักทรัพย์จะต้องปฏิบัติตามกฎหมาย ข้อบังคับ และระบบควบคุมภายในที่จัดตั้งขึ้น เช่นเดียวกับมาตรา 37 กฎวรรค 11 และวรรค 1 มาตรา 18 กำหนดว่าบริษัทหลักทรัพย์ไม่ได้รับอนุญาตให้รับพนักงานของบริษัทที่ส่งมอบหลักทรัพย์ในนามของผู้อื่น และไม่ได้รับอนุญาตให้เก็บเงินในนามของลูกค้า ตามบทบัญญัติของมาตรา 178-1 วรรค 1 วรรค 4 ของพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ ณ เวลาที่พระราชบัญญัติดังกล่าว บริษัทหลักทรัพย์ที่ล้มเหลวในการใช้ระบบควบคุมภายในจะถูกปรับไม่น้อยกว่า NT$240,000 แต่ไม่ มากกว่า 4.8 ล้านเหรียญไต้หวัน 2. ตลาดหลักทรัพย์ได้ทำการตรวจสอบผู้ถูกลงโทษสาขาซินจู๋เมื่อวันที่ 2 และ 3 พฤษภาคม 2555 พบว่าระหว่างวันที่ 11 กุมภาพันธ์ 2554 ถึง 10 กุมภาพันธ์ 2555 Lin ได้เก็บเงินจัดส่งไว้แทนลูกค้า โดยให้ บริการจัดส่งและการกู้ยืมเงินจากลูกค้าถือเป็นการละเมิดบทบัญญัติของมาตรา 18 วรรค 2 วรรค 9 วรรค 11 และวรรค 17 ของกฎสำหรับการจัดการบุคคลที่รับผิดชอบและบุคลากรทางธุรกิจของสำนักงานหลักทรัพย์ 3. ข้อบกพร่องที่รายงานโดยเจ้าหน้าที่ป่าไม้ ระบุว่าผู้ถูกลงโทษไม่มีระบบการควบคุมภายใน และได้ฝ่าฝืนบทบัญญัติมาตรา 2 ข้อ 2 ข้อ 37 วรรค 11 และข้อ 18 ของหลักเกณฑ์การบริหารจัดการผู้ค้าหลักทรัพย์ และ ธุรกรรมหลักทรัพย์เป็นไปตามหลักเกณฑ์ มาตรา 178-1 วรรค 1 วรรค 4 ของพระราชบัญญัติกำหนดบทลงโทษให้เป็นไปตามที่ตั้งใจไว้ วิธีการชำระเงิน: 1. กำหนดเวลาการชำระเงิน: ชำระเงินภายใน 10 วันนับจากวันหลังจากได้รับการลงโทษนี้ 2. กรุณาชำระเงินตามข้อควรระวังในสลิปการชำระเงินที่แนบมากับ (เอเจนซี่) หมายเหตุ: 1. หากบุคคลที่ถูกลงโทษไม่พอใจกับการลงโทษนี้ เขาจะต้องยื่นคำร้องผ่านสมาคมนี้ (เขตปันเฉียว เมืองนิวไทเป) ตามบทบัญญัติของมาตรา 58 วรรค 1 ของกฎหมายการร้องทุกข์ภายใน 30 วัน นับตั้งแต่วันรับโทษ ชั้น 18 เลขที่ 7 ตอนที่ 2 ถนนเซียนหมิน) ยื่นคำร้องต่อผู้บริหารหยวน อย่างไรก็ตาม ตามมาตรา 93 วรรค 1 ของพระราชบัญญัติคำร้อง เว้นแต่กฎหมายจะกำหนดไว้เป็นอย่างอื่น การยื่นอุทธรณ์ไม่ได้หยุดการดำเนินการตามมาตรการคว่ำบาตรนี้ และบุคคลที่ถูกคว่ำบาตรยังคงต้องจ่ายค่าปรับ 2. หากผู้ถูกลงโทษไม่ชำระค่าปรับภายในระยะเวลาการชำระเงินที่กำหนดไว้ในการลงโทษนี้ ให้โอนบุคคลนั้นไปที่สำนักงานบังคับใช้กฎหมายทางปกครองแห่งกระทรวงยุติธรรมสาขาใดก็ได้เพื่อดำเนินการทางปกครองตามข้อกำหนดของข้อ 4 วรรค 1 ของพระราชบัญญัติการบังคับใช้ทางปกครอง ต้นฉบับ: Mega Securities Co., Ltd. (จะให้บริการ: ตัวแทน: Ms. Chen ○○) สำเนา: Taiwan Stock Exchange Co., Ltd. (ตัวแทน: Mr. Lin ○○), Securities Over-the-Counter Trading Center of the Republic of ประเทศจีน (ตัวแทน: นายเฉิน ○○ ), สมาคมธุรกิจหลักทรัพย์แห่งสาธารณรัฐจีน (ตัวแทน นายเฉิน ○○), สำนักงานหลักทรัพย์และสัญญาซื้อขายล่วงหน้า (สำนักงานบัญชี), สำนักงานหลักทรัพย์และสัญญาซื้อขายล่วงหน้า (สำนักงานเลขานุการ), สำนักงานหลักทรัพย์และสัญญาซื้อขายล่วงหน้า (กลุ่มบริหารหลักทรัพย์) -------- ----------------------------------------- ------------- ------------------------------------- ------------- ผู้รับคำวินิจฉัยของคณะกรรมการกำกับการเงิน: หากต้นฉบับออก: วันที่ 26 ตุลาคม 112 หมายเลขออก: หลักทรัพย์จัดการทางการเงินเลขที่ 11203493621 ผู้รับ: ○○○ บัตรประจำตัวประชาชน หมายเลขรวมหรือสัญชาติของคนต่างด้าว และหมายเลขใบอนุญาตมีถิ่นที่อยู่: ○○○○○ ที่อยู่: ละเว้น เรื่อง: คำสั่ง Mega Securities บจก. (ต่อไปนี้จะเรียกว่า Mega Securities ) ให้ระงับการดำเนินกิจการของผู้ถูกลงโทษเป็นเวลาสามเดือน ตั้งแต่วันที่ 6 ธันวาคม 2563 ถึงวันที่ 5 มีนาคม 2556 และรายงานสถานะการบังคับคดีให้ที่ประชุมพิจารณาทบทวนภายใน 10 วัน นับแต่วันภายหลังได้รับโทษ ข้อเท็จจริง: The Taiwan Stock Exchange Co., Ltd. (ต่อไปนี้จะเรียกว่าตลาดหลักทรัพย์) ประกาศเมื่อวันที่ 2 และ 3 พฤษภาคม 2555 Mega Securities สาขาซินจู๋ดำเนินการตรวจสอบพบว่าผู้ถูกลงโทษได้เก็บเงินจัดส่งไว้แทนลูกค้า ให้บริการจัดส่ง และยืมเงินจากลูกค้า พบว่า ผู้ถูกลงโทษได้ฝ่าฝืนมาตรา 18 วรรค 2 วรรค 9 ของหลักเกณฑ์การจัดการผู้รับผิดชอบและบุคลากรทางธุรกิจของผู้ค้าหลักทรัพย์ ข้อกำหนดของวรรค 11 และ 17 เหตุผลและพื้นฐานทางกฎหมาย: 1. ตามบทบัญญัติมาตรา 18 วรรค 2 วรรค 9 วรรค 11 และวรรค 17 ของกฎการจัดการผู้รับผิดชอบและบุคลากรทางธุรกิจของผู้ค้าหลักทรัพย์ ไม่อนุญาตให้บุคลากรทางธุรกิจยืม เงินจากลูกค้าหรือเก็บเงินส่งมอบในนามของลูกค้า , กระทำการในนามของผู้อื่นในการส่งมอบหลักทรัพย์ ฯลฯ ตามมาตรา 56 แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ หากพนักงานเจ้าหน้าที่พบว่าพนักงานของบริษัทหลักทรัพย์กระทำการฝ่าฝืนพระราชบัญญัตินี้หรือกฎหมายและข้อบังคับที่เกี่ยวข้อง อันมีผลกระทบต่อการดำเนินธุรกิจหลักทรัพย์ตามปกติ พนักงานเจ้าหน้าที่อาจสั่งให้บริษัทในเครือ ให้บริษัทหลักทรัพย์หยุดประกอบกิจการไม่ถึงหนึ่งปี ดำเนินการ หรือถอดถอนหน้าที่ 2. วันที่ 2 และ 3 พฤษภาคม 2555 ตลาดหลักทรัพย์ฯ Mega Securities สาขาซินจู๋ได้ทำการตรวจสอบพบว่าผู้ถูกลงโทษได้เก็บเงินจัดส่งไว้แทนลูกค้า ให้บริการจัดส่งแทนลูกค้า และได้ยืมเงินจากลูกค้าตั้งแต่วันที่ 11 กุมภาพันธ์ 2554 ถึงวันที่ 10 กุมภาพันธ์ 2563 ตรวจสอบได้ว่าตนได้ฝ่าฝืนข้อบังคับของผู้รับผิดชอบบริษัทหลักทรัพย์ และมาตรา 18 วรรค 2 วรรค 9 วรรค 11 และวรรค 17 ของหลักเกณฑ์การบริหารจัดการบุคลากรทางธุรกิจ 3. หากมีการเปิดเผยการฝ่าฝืนและพฤติกรรมของผู้ถูกลงโทษมีผลกระทบต่อการดำเนินธุรกิจหลักทรัพย์ตามปกติ การลงโทษให้เป็นไปตามบทบัญญัติมาตรา 56 แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ หมายเหตุ: หากบุคคลที่ถูกลงโทษไม่พอใจกับการลงโทษนี้ เขาควรยื่นคำร้องเป็นลายลักษณ์อักษรผ่านสมาคมนี้ (พลเมืองประจำเขตป่านเฉียว เมืองนิวไทเป) ตามมาตรา 58 วรรค 1 ของกฎหมายคำร้องภายใน 30 วันนับจาก วันรุ่งขึ้นหลังจากรับโทษ ชั้น 18 เลขที่ 7 ตอนที่ 2 อเวนิว) ยื่นคำร้องต่อผู้บริหารหยวน อย่างไรก็ตาม ตามมาตรา 93 วรรค 1 ของพระราชบัญญัติอุทธรณ์ เว้นแต่กฎหมายจะกำหนดไว้เป็นอย่างอื่น การยื่นอุทธรณ์ไม่ได้หยุดการดำเนินการตามการลงโทษนี้ ต้นฉบับ: Mega Securities Co., Ltd. (จะให้บริการ: ตัวแทน: นางสาว ○○○), ○○○ สำเนา: Taiwan Stock Exchange Co., Ltd. (ตัวแทน: นาย ○○○), ศูนย์ซื้อขายหลักทรัพย์ผ่านเคาน์เตอร์ แห่งสาธารณรัฐจีน (ผู้แทน) นาย ○ ○○) สมาคมธุรกิจหลักทรัพย์แห่งสาธารณรัฐจีน (ผู้แทน นาย ○○○)