WikiFX, являясь независимой сторонней информационной платформой, стремится предоставлять пользователям комплексные и объективные услуги по поиску нормативной информации о дилерах. WikiFX не участвует напрямую в какой-либо торговой деятельности на валютном рынке и не предоставляет никаких рекомендаций по торговым каналам или инвестиционных советов. Рейтинг трейдеров WikiFX основан на объективной информации из общедоступных каналов и полностью учитывает различия регуляторной политики в разных странах и регионах. Рейтинги трейдеров являются основным продуктом WikiFX. Мы решительно выступаем против любой деловой практики, которая может нанести ущерб его объективности и беспристрастности, и приветствуем контроль и предложения пользователей со всего мира. Горячая линия для жалоб: report@wikifx.com
您当前语言与浏览器默认语言不一致,是否切换?
切换

Securities and Futures Bureau

Год 2004Регулируется правительством

Для содействия национальному экономическому развитию Тайваня, содействия здоровому развитию рынков ценных бумаг и фьючерсов, поддержания упорядоченных операций на рынках и защиты прав и интересов инвесторов в ценные бумаги и трейдеров фьючерсами Комиссия по финансовому надзору (FSC) учреждает Комиссию по ценным бумагам и Фьючерсное бюро (SFB) для целей надзора и регулирования рынков ценных бумаг и фьючерсов и предприятий по ценным бумагам и фьючерсам, а также для разработки, планирования и реализации соответствующих политик, законов и правил. Это включает надзор и регулирование обзора и торговли фьючерсными торговыми контрактами; надзор и регулирование ценных бумаг и фьючерсных предприятий; надзор и регулирование иностранных инвестиций на внутренних рынках ценных бумаг и фьючерсов; Надзор и регулирование ассоциаций индустрии ценных бумаг, ассоциаций фьючерсной индустрии и связанных с ними фондов и т. д.

Раскрыть брокера
Sanction Штраф
Краткое изложение раскрытия
  • Сопоставление раскрытия информации Сопоставление веб-сайтов
  • Время раскрытия 2023-08-31
  • Сумма штрафа $ 48,268.48 USD
  • Причина наказания В случае нарушения наказываемым лицом положений части 2 статьи 2 Правил управления торговцами ценными бумагами лицу, подлежащему наказанию, делается предупреждение в соответствии с положениями части 1 статьи 66 Закона о ценных бумагах и биржах, и должно быть вынесено предупреждение в соответствии с пунктом 1 статьи 178-1 Закона о ценных бумагах и биржах. Пункт 4 предусматривает штраф в размере 1,5 миллиона тайваньских долларов.
Детали раскрытия информации

Дело Cathay Securities Co., Ltd. о дисциплинарном взыскании за нарушение законов об управлении ценными бумагами. (Комиссия по регулированию финансовых ценных бумаг № 1120383959)

Дисциплинарное предупреждение Комиссии финансового надзора: Получатель: Оригинальный экземпляр Дата выдачи: 31 августа 2012 года Номер выпуска: Ценные бумаги финансового управления № 1120383959 Получатель: Cathay Securities Единый перечень коммерческих предприятий акционерного общества: сокращенный адрес: сокращенное наименование представителя или руководителя: 〇〇〇 адрес: сокращенный Цель: Наказуемое лицо нарушило положения статьи 2, пункта 2 Правил управления торговцами ценными бумагами , в соответствии со статьей 66 Закона о ценных бумагах и биржах, пункт 1 статьи предусматривает, что лицу, подлежащему наказанию, должно быть сделано предупреждение и наложен штраф в размере 1,5 миллиона тайваньских долларов в соответствии с пунктом 1 статьи 178-1, Параграф 4 Закона о ценных бумагах и биржах. Факты: Тайваньская фондовая биржа Co., Ltd. (далее именуемая «Фондовая биржа») провела проверку лица, подлежащего наказанию, и установила, что лицо, подлежащее наказанию, фактически не проводило тестирование мощности параметров механизма подключения системы сертификатов. , не удалось фактически выполнить стресс-тестирование системы приложений, подробные сведения о качестве работы службы заказов через Интернет не включают в себя полные спецификации безопасности и стабильности транзакций, неспособность установить стандартные рабочие процедуры для восстановления после сбоя системы сертификации, а хост базы данных системы сертификации не имеет достаточных распределение ресурсов и т.д. Это свидетельствует о том, что наказуемое лицо не внедрило систему внутреннего контроля и нарушило статью 2, пункт 2 Правил управления торговцами ценными бумагами. Причины и правовая основа: 1. Согласно «Если фирма по ценным бумагам нарушает настоящий Закон или приказы, изданные в соответствии с настоящим Законом, помимо наказания в соответствии с настоящим Законом, компетентный орган может, в зависимости от серьезности случая, наложить следующие санкции и может предписать внести улучшения в установленный срок: 1. Предупреждение...", "Если фирма по ценным бумагам... совершит любое из следующих обстоятельств, предприятие или ассоциация будет оштрафована на сумму не менее NT 300 000 долларов США, но не более 6 миллионов тайваньских долларов, и ему может быть приказано внести улучшения в течение определенного срока; если он не в состоянии внести улучшения в течение срока, может быть наказан в каждом конкретном случае: ...4. фирма по ценным бумагам... не внедрила систему внутреннего контроля». Это предусмотрено в пункте 1 статьи 66 и пункте 4 пункта 1 статьи 178-1 Закона о ценных бумагах и биржах соответственно; «Деятельность фирмы по ценным бумагам Операции осуществляются в соответствии с законодательством, уставом и системой внутреннего контроля, указанной в предыдущем абзаце». Это предусмотрено статьей 2, пунктом 2 Правил управления дилерами по ценным бумагам. 2. При проверке лица, подлежащего наказанию, фондовая биржа установила, что у лица, подлежащего наказанию, имеются следующие недостатки: (1) Системные параметры механизма подключения системы сертификатов не проверялись при запуске системы сертификатов, что нарушало стандарты и положения системы внутреннего контроля компаний, занимающихся ценными бумагами (далее — «Стандарты и спецификации внутреннего контроля») CC-19000 «Разработка и обслуживание системы» (13) Положения. (2) Невыполнение операций стресс-тестирования прикладной системы, нарушение стандартов внутреннего контроля CC-17020 «Управление компьютерными системами и безопасностью эксплуатации» (6). (3) Правила работы по качеству обслуживания интернет-заказов не включают в себя полную спецификацию безопасности и стабильности транзакций, что нарушает стандарты внутреннего контроля CC-17010 «Управление сетевой безопасностью» (8). (4) Неспособность сформулировать стандартные рабочие процедуры по устранению сбоев ваучерной системы, внедрить их и вести учет, что является нарушением стандарта внутреннего контроля CC-20000 «Управление непрерывной деятельностью» (2). (5) Неспособность учесть ситуацию совместного использования ресурсов виртуального хоста сертификата, что приводит к недостаточному выделению ресурсов для хоста базы данных системы сертификатов, что нарушает стандарты внутреннего контроля CC-17020 «Управление компьютерной системой и безопасностью операций» (5). 3. Недостатки в изложенном раскрытии подтверждены письмами с биржи от 000 января 2000 года и 000 января 2000 года, а также заявлениями лица, подвергаемого наказанию от 00 января 2000 года и 00 октября 2000 года, и проверены. Нарушение пункта 2 статьи 2 Положения об управлении торговцами ценными бумагами наказывается в соответствии с положениями пункта 1 статьи 66 и пункта 4 пункта 1 статьи 178-1 Закона о ценных бумагах и биржах. Способ оплаты: 1. Срок оплаты: Оплата в течение 10 дней со дня вручения данной санкции. 2. Пожалуйста, произведите оплату в соответствии с мерами предосторожности, указанными в платежной квитанции, прикрепленной к (агентству). Примечания: 1. Если лицо, подлежащее наказанию, недовольно этим наказанием, оно должно подать петицию через эту Ассоциацию (район Баньцяо, город Нью-Тайбэй) в соответствии с положениями статьи 58, параграф 1 Закона о петициях в течение 30 дней. со дня отбытия наказания (18-й этаж, № 7, секция 2, проспект Сяньминь) подал ходатайство в Исполнительный Юань. Однако согласно пункту 1 статьи 93 Закона об обращениях, если иное не предусмотрено законом, подача апелляционной жалобы не приостанавливает исполнение данной санкции, и лицо, на которого наложена санкция, все равно обязано уплатить штраф. 2. В случае неуплаты лицом, подвергнутым наказанию, штрафа в течение срока уплаты, предусмотренного настоящим наказанием, лицо передается в любое подразделение Агентства административного исполнения Министерства юстиции для административного взыскания в соответствии с положениями статьи 4, абз. 1 Закона об административном правоприменении. оригинал: Cathay Securities Co., Ltd. (Вручается: г-н Чжуан 〇〇) Копии: Тайваньская фондовая биржа Co., Ltd. (представитель г-н Линь 〇〇), Тайваньский внебиржевой торговый центр по ценным бумагам Китайской Республики (представитель г-н Чен 〇〇), Ассоциация ценных бумаг Китайской Республики (представитель: г-н Чэнь 〇〇), Инспекционное бюро Ассоциации, Бюро по ценным бумагам и фьючерсам Ассоциации (бухгалтерия, канцелярия секретаря, группа управления дилерами по ценным бумагам)
Посмотреть оригинал
Дополнительные файлы

Проверяйте в любое время

Для получения полной информации загрузите приложение

Страна/регион
  • Гонконг

  • Тайвань

    tw.wikifx.com

  • США

    us.wikifx.com

  • Корея

    kr.wikifx.com

  • Соединенное Королевство

    uk.wikifx.com

  • Япония

    jp.wikifx.com

  • Индонезия

    id.wikifx.com

  • Вьетнам

    vn.wikifx.com

  • Австралия

    au.wikifx.com

  • Сингапур

    sg.wikifx.com

  • Таиланд

    th.wikifx.com

  • Кипр

    cy.wikifx.com

  • Германия

    de.wikifx.com

  • Россия

    ru.wikifx.com

  • Филиппины

    ph.wikifx.com

  • Новая Зеландия

    nz.wikifx.com

  • Украина

    ua.wikifx.com

  • Индия

    in.wikifx.com

  • Франция

    fr.wikifx.com

  • Испания

    es.wikifx.com

  • Португалия

    pt.wikifx.com

  • Малайзия

    my.wikifx.com

  • Нигерия

    ng.wikifx.com

  • Камбоджа

    kh.wikifx.com

  • Италия

    it.wikifx.com

  • Южная Африка

    za.wikifx.com

  • индейка

    tr.wikifx.com

  • Нидерланды

    nl.wikifx.com

  • Объединенные Арабские Эмираты

    ae.wikifx.com

  • Колумбия

    co.wikifx.com

  • Аргентина

    ar.wikifx.com

  • Беларусь

    by.wikifx.com

  • Эквадор

    ec.wikifx.com

  • Египет

    eg.wikifx.com

  • Казахстан

    kz.wikifx.com

  • Марокко

    ma.wikifx.com

  • Мексика

    mx.wikifx.com

  • Перу

    pe.wikifx.com

  • Пакистан

    pk.wikifx.com

  • Тунис

    tn.wikifx.com

  • Венесуэла

    ve.wikifx.com

United States
※ Содержание этого веб-сайта соответствует местным законам и постановлениям.
Вы посещаете сайт WikiFX. Вебсайт WikiFX и его мобильные продукты — это корпоративный инструмент поиска информации для пользователей со всего мира. При использовании продуктов WikiFX пользователи должны сознательно соблюдать соответствующие законы и правила страны и региона, в котором они находятся.
Официальный Email:wikifx.gp.rus@mail.ru;
Telegram:77075512308
Whatsapp:77075512308
Насчет исправления неверной информаций, таких как лицензия и другое, пишите на адрес:qawikifx@gmail.com
Для рекламы:fxeyevip@gmail.com