WikiFX, являясь независимой сторонней информационной платформой, стремится предоставлять пользователям комплексные и объективные услуги по поиску нормативной информации о дилерах. WikiFX не участвует напрямую в какой-либо торговой деятельности на валютном рынке и не предоставляет никаких рекомендаций по торговым каналам или инвестиционных советов. Рейтинг трейдеров WikiFX основан на объективной информации из общедоступных каналов и полностью учитывает различия регуляторной политики в разных странах и регионах. Рейтинги трейдеров являются основным продуктом WikiFX. Мы решительно выступаем против любой деловой практики, которая может нанести ущерб его объективности и беспристрастности, и приветствуем контроль и предложения пользователей со всего мира. Горячая линия для жалоб: report@wikifx.com
您当前语言与浏览器默认语言不一致,是否切换?
切换

Securities and Futures Bureau

Год 2004Регулируется правительством

Для содействия национальному экономическому развитию Тайваня, содействия здоровому развитию рынков ценных бумаг и фьючерсов, поддержания упорядоченных операций на рынках и защиты прав и интересов инвесторов в ценные бумаги и трейдеров фьючерсами Комиссия по финансовому надзору (FSC) учреждает Комиссию по ценным бумагам и Фьючерсное бюро (SFB) для целей надзора и регулирования рынков ценных бумаг и фьючерсов и предприятий по ценным бумагам и фьючерсам, а также для разработки, планирования и реализации соответствующих политик, законов и правил. Это включает надзор и регулирование обзора и торговли фьючерсными торговыми контрактами; надзор и регулирование ценных бумаг и фьючерсных предприятий; надзор и регулирование иностранных инвестиций на внутренних рынках ценных бумаг и фьючерсов; Надзор и регулирование ассоциаций индустрии ценных бумаг, ассоциаций фьючерсной индустрии и связанных с ними фондов и т. д.

Раскрыть брокера
Sanction Штраф
Краткое изложение раскрытия
  • Сопоставление раскрытия информации Соответствие имени+I3
  • Время раскрытия 2023-09-06
  • Сумма штрафа $ 3,861.48 USD
  • Причина наказания Центр внебиржевой торговли ценными бумагами Китайской Республики, консорциум юридических лиц, 0 октября 2000 года провел специальное расследование в отношении лица, подлежащего наказанию, и установил, что продавец наказываемого лица был причастен к предоставлению бычья информация о будущих тенденциях цен на золото и иностранную валюту для существующих клиентов. Обстоятельства рекомендации по коротким продажам несовместимы с положениями системы внутреннего контроля находящегося под санкциями трейдера с использованием заемных средств. Лицо, находящееся под санкциями, не выполнило положения систему внутреннего контроля и нарушил Закон об управлении фьючерсами.
Детали раскрытия информации

元大期貨股份有限公司Штрафное дело за нарушение Закона об управлении фьючерсами (Комиссия по финансовому регулированию и Комиссия по регулированию ценных бумаг № 1120354230)

Получатели дисциплинарных взысканий Комиссии финансового надзора: Оригинал. Дата выдачи: 6 сентября 112, Китайская Республика. Номер выдачи: Ци Штраф Ци Комиссии финансового надзора № 1120354230. Наказываются лица: 元大期貨股份有限公司 Единый перечень коммерческих предприятий: сокращенный адрес: сокращенное имя представителя или руководителя: ○○○ адрес: сокращенный Цель: наложить штраф в размере 120 000 новых тайваньских долларов. Факты: Центр внебиржевой торговли ценными бумагами Китайской Республики, консорциум юридических лиц, 0 октября 2000 года провел специальное расследование в отношении лица, подлежащего наказанию, и установил, что продавец лица, наказываемого за кредитное плечо, торговля заключалась в предоставлении существующим клиентам информации о будущих тенденциях цен на золото и иностранную валюту. Бычьи и медвежьи рекомендации не соответствовали положениям системы внутреннего контроля трейдера с использованием заемных средств, находящегося под санкциями. Лицо, находящееся под санкциями, не выполнило положения систему внутреннего контроля и было установлено, что оно нарушило Закон об управлении фьючерсами. Причины и правовое основание: 1. Причины: (1) Согласно «Любое лицо, совершившее любое из следующих обстоятельств, подлежит штрафу в размере не менее 120 000 тайваньских долларов, но не более 2,4 миллиона тайваньских долларов: ... 2. Нарушение правила, изданные в соответствии со статьей 80, пункт 4... «Порядок» установлен в статье 119, пункт 1, пункт 2 Закона о срочной торговле; «Деятельность трейдера с кредитным плечом должна осуществляться в соответствии с законами, правилами и систему внутреннего контроля, описанную в предыдущем параграфе». Это статья 1 Правил управления дилерами с использованием заемных средств. Как указано в статье 2, пункт 2. (2) Было установлено, что лицо, подлежащее наказанию, продавец ○○○ (далее — член ○), выступило с речью в линейной группе в ○○○ и месяце ○, включая предоставление бычьей информации существующим клиентам о будущая тенденция цен на золото и иностранную валюту, ситуация с советами по коротким продажам и система внутреннего контроля наказанного трейдера с кредитным плечом ca-21100 «Сделки по маржинальным контрактам с кредитным плечом» 52. «Трейдеры с кредитным плечом должны управлять поведением своего торгового персонала, ... (6) никоим образом не раскрывает информацию о том, что «Клиенты предоставляют рекомендуемую торговую информацию» не соответствует требованиям. Наказуемое лицо не выполнило положения системы внутреннего контроля и нарушило положения статьи 2, абзаца. 2 Правил управления трейдерами с кредитным плечом. (3) Вышеупомянутые нарушения подтверждены отчетом о проверке Центра внебиржевой торговли ценными бумагами Китайской Республики за ○○○, а также мнениями, выраженными наказанными лицами и членами ○ ○месяц года ○○.В соответствии с фьючерсной торговлей статья 119, абзац 1, абзац 2 Закона предусматривает, что санкции должны основываться на цели. 2. Правовая основа: статья 119, пункт 1, пункт 2 Закона о срочной торговле, статья 2, пункт 2 Правил управления дилером с кредитным плечом. Способ оплаты: 1. Срок оплаты: Оплата в течение 10 дней со дня вручения данной санкции. 2. Пожалуйста, произведите оплату в соответствии с мерами предосторожности, указанными в платежной квитанции, прикрепленной к (агентству). Примечания: 1. Если лицо, подлежащее наказанию, недовольно этим наказанием, оно должно подать петицию через эту Ассоциацию (район Баньцяо, город Новый Тайбэй) в соответствии с положениями статьи 58, параграф 1 Закона о петициях в течение 30 дней. со дня после отбытия наказания (18-й этаж, № 7, секция 2, проспект Сяньминь) подал ходатайство в Исполнительный Юань. Однако согласно пункту 1 статьи 93 Закона об обращениях, если иное не установлено законом, подача апелляционной жалобы не приостанавливает исполнение данной санкции, и лицо, на которого наложена санкция, все равно обязано уплатить штраф. 2. В случае неуплаты лицом, подвергнутым наказанию, штрафа в срок, установленный настоящим наказанием, лицо передается в любое подразделение Агентства административного исполнения Министерства юстиции для административного взыскания в соответствии с положениями статьи 4, абз. 1 Закона об административном правоприменении. оригинал: 元大期貨股份有限公司 (Вручается: Представитель г-н ○○○) Копии: Центр внебиржевой торговли ценными бумагами Китайской Республики (представитель г-н ○○○), Тайваньская фьючерсная биржа Co., Ltd. (представитель г-н ○○○), Китай Ассоциация фьючерсного бизнеса Китайской Республики (представитель: г-жа ○○○), Бюро по ценным бумагам и фьючерсам Ассоциации (бухгалтерия), Бюро по ценным бумагам и фьючерсам (секретарь), Бюро по ценным бумагам и фьючерсам (Группа управления фьючерсами)
Посмотреть оригинал
Дополнительные файлы

Проверяйте в любое время

Для получения полной информации загрузите приложение

Страна/регион
  • Гонконг

  • Тайвань

    tw.wikifx.com

  • США

    us.wikifx.com

  • Корея

    kr.wikifx.com

  • Соединенное Королевство

    uk.wikifx.com

  • Япония

    jp.wikifx.com

  • Индонезия

    id.wikifx.com

  • Вьетнам

    vn.wikifx.com

  • Австралия

    au.wikifx.com

  • Сингапур

    sg.wikifx.com

  • Таиланд

    th.wikifx.com

  • Кипр

    cy.wikifx.com

  • Германия

    de.wikifx.com

  • Россия

    ru.wikifx.com

  • Филиппины

    ph.wikifx.com

  • Новая Зеландия

    nz.wikifx.com

  • Украина

    ua.wikifx.com

  • Индия

    in.wikifx.com

  • Франция

    fr.wikifx.com

  • Испания

    es.wikifx.com

  • Португалия

    pt.wikifx.com

  • Малайзия

    my.wikifx.com

  • Нигерия

    ng.wikifx.com

  • Камбоджа

    kh.wikifx.com

  • Италия

    it.wikifx.com

  • Южная Африка

    za.wikifx.com

  • индейка

    tr.wikifx.com

  • Нидерланды

    nl.wikifx.com

  • Объединенные Арабские Эмираты

    ae.wikifx.com

  • Колумбия

    co.wikifx.com

  • Аргентина

    ar.wikifx.com

  • Беларусь

    by.wikifx.com

  • Эквадор

    ec.wikifx.com

  • Египет

    eg.wikifx.com

  • Казахстан

    kz.wikifx.com

  • Марокко

    ma.wikifx.com

  • Мексика

    mx.wikifx.com

  • Перу

    pe.wikifx.com

  • Пакистан

    pk.wikifx.com

  • Тунис

    tn.wikifx.com

  • Венесуэла

    ve.wikifx.com

United States
※ Содержание этого веб-сайта соответствует местным законам и постановлениям.
Вы посещаете сайт WikiFX. Вебсайт WikiFX и его мобильные продукты — это корпоративный инструмент поиска информации для пользователей со всего мира. При использовании продуктов WikiFX пользователи должны сознательно соблюдать соответствующие законы и правила страны и региона, в котором они находятся.
Официальный Email:wikifx.gp.rus@mail.ru;
Telegram:77075512308
Whatsapp:77075512308
Насчет исправления неверной информаций, таких как лицензия и другое, пишите на адрес:qawikifx@gmail.com
Для рекламы:fxeyevip@gmail.com