Брокер БКС уплатил в казну Кипра 100 тысяч евро

Комиссия по ценным бумагам и биржам CySEC, известная своей способностью «договариваться» с подопечными, в очередной раз проявила всю свою принципиально позицию и сообщила накануне о том, что достигла соглашения с Кипрской инвестиционной компанией (CIF) BrokerCreditService (Cyprus) Limited или BCS Cyprus, в связи с возможными нарушениями Закона об инвестиционных услугах, деятельности и регулируемых рынках.

В результате достигнутого соглашения брокер, в составе одного из крупнейших российских конгломератов БКС (БрокерКредитСервис), уплатил штраф в размере 100,000 евро. В официальном сообщении кипрского финансового регулятора говорится, что в соответствии с положением Закона о комиссиях по ценным бумагам и биржам Кипра, регулятор может достичь соглашения об урегулировании в отношении любого нарушения или возможного нарушения, действия или бездействия, допущенного компанией, регулируемой CySEC.

Также отмечается, что все суммы, подлежащие уплате в связи с мировыми соглашениями, считаются доходом казначейства Республики Кипр и не являются доходом регулирующего органа CySEC. Как стало известно, BrokerCreditService (Cyprus) Limited уже оплатила вышеуказанный штраф.

Кипрский регулятор отмечает, что штрафные санкции были наложены на БКС Кипр вследствие событий, произошедших в период с 2019 по 2021 год. Речь идет о нарушениях Закона по статье 16(2) (невыполнение требований по выявлению и предотвращению злоупотреблений на рынке) и статьи 22(1) (нарушение организационных требований, которым должна соответствовать CIF).

Что касается брокера с русскими корнями BrokerCreditService (Cyprus), основанного на Кипре еще в далеком 2004 году, то его предложение по лицензии CySEC подразумевает электронный доступ через свою торговую систему (CQG) для продажи и покупки деривативов на крупнейших мировых биржах CME, Globex, CBOE и американских акций (NASDAQ, NYSE, AMEX) путем подачи голосовых заявок трейдерами.

В апреле прошлого года кипрский регулятор CySEC уже штрафовал БКС. Тогда брокер уплатил в казну 10 тысяч евро. Тогда, по словам регулятора, Компания не создавала и не поддерживала эффективные механизмы и системы выявления подозрительных сделок. В частности, она не учитывала обстоятельства изменения цены финансовых инструментов, что ведет к подозрениям в инсайдерской торговле такими инструментами.

Теперь же, на фоне продолжающегося военного конфликта на территории Украины, кипрский брокер БКС опубликовал на своем сайте предупреждение: «Ввиду напряженной геополитической ситуации и введения компетентными органами ряда ограничений напоминаем Вам, что Клиент несет ответственность за то, чтобы его сделки и иные операции соответствовали применимым нормативным требованиям, включая, но не ограничиваясь санкциями, наложенными любым правительственным или межправительственным органом».