ASIC предупредила брокеров быть осторожнее

Австралийский регулятор финансового рынка обратился к брокерам и настоятельно попросил их проявить максимум осторожности, предлагая розничным инвесторам высокорисковые инструменты или продукты.

Кроме того, Австралийская комиссия по ценным бумагам и инвестициям (ASIC) определила высокорисковые продукты и услуги, в их число входят маржинальные продукты и криптовалюты. Также, регулятор советует воздержаться от маркетинговых ходов, включающих в себя предложение нулевых или ультранизких комиссий.

Предупреждение поступило после того, как несколько брокеров расширили линейку продуктов, чтобы нарастить выручку. Выскорисковые инструменты не находятся под полным запретом, но брокерам следует проявить осторожность, предлагая их розничным инвесторам, не обладающим нужными знаниями и опытом для работы.

Комиссар ASIC Даниэль Пресс заявила: «Держатели лицензии на оказание финансовых услуг в Австралии (AFS) будут привлечены к ответственности, если выяснится, что они действуют не достаточно эффективно, честно и справедливо».

Например, маржинальные финансовые инструменты — это сложный продукт, который обычно предлагают институциональным инвесторам. В этом предупреждении подчеркивается, что некоторые особенности этих инструментов не понятны розничным инвесторам.

«Мы будем вмешиваться, если увидим несправедливые или неуместные предложения для розничных инвесторов», добавила пресс-секретарь.

Криптовалюты тоже попадают в серую зону австралийского регулирования. В ASIC обеспокоены тем, что многие брокеры предлагают их наряду с регулируемыми финансовыми продуктами. «Криптоактивы являются высокорискованными, волатильными и сложными», говорится в сообщении.

«Брокеры должны очень тщательно подумать, прежде чем предлагать криптоактивы своим клиентам. До инвесторов нужно донести информацию о том, чем отличаются эти инструменты, и какие риски с ними связаны. Мы ожидаем, что брокеры примут необходимые меры», подчеркнули в ASIC.

Маркетинговые стратегии

Кроме того, австралийский регулятор обратил особое внимание на применяемые брокерами маркетинговые тактики. Многие торговые платформы обещают нулевые или ультранизкие комиссии. Однако на самом деле истинные затраты маскируются и закладываются в спреды или другие сборы.

«Мы обеспокоены тем, что требования «нулевой комиссии» могут не соответствовать действительности, если услуга входит в состав пакета продуктов и услуг, которые, фактически, финансируют деятельность брокера и побуждают инвесторов брать на себя дополнительные риски», сказал регулятор.

О регуляторе ASIC

Австралийская комиссия по ценным бумагам и инвестициям (Australian Securities and Investments Commission) является независимым австралийским правительственным органом, который действует как регулятор корпораций Австралии. Её роль состоит в том, чтобы обеспечивать и регулировать компании и финансовые законные услуги для защиты австралийских потребителей, инвесторов и кредиторов.

ASIC несет ответственность за целостность рынка и защиту потребителей в финансовой системе, включая платежные транзакции. Он управляет Законом о корпорациях 2001 года и регулирует деятельность австралийских корпораций, финансовых рынков, клиринговых и расчетных услуг (совместно с Резервным банком) и поставщиков финансовых услуг.

Основные функции ASIC включают :

• надзор за финансовым рынком и лицензиатами клиринговых и расчетных услуг;

• лицензирование поставщиков финансовых услуг (включая дилеров по ценным бумагам и консультантов);

• регистрацию аудиторов и ликвидаторов;

• расследование и обеспечение соблюдения корпоративного законодательства и законодательства о ценных бумагах.

На сайте WikiFX вы можете просмотреть подробную информацию о самых разных регуляторах, таких как ASIC, NFA, FINMA и тд., также вы можете просмотреть брокеров регулируемые выбранным вами регулятором.

Для этого войдите на сайт www.wikifx.com, выберите раздел “Брокеры” и нажмите на нужного вам регулятора.

Приложение WikiFX — один из надежных ресурсов для проверки выбранного вами форекс-брокера перед инвестированием.

WikiFX предлагает достоверную информацию о брокерах, поскольку его база данных получена от законных регулирующих органов, таких как FCA, ASIC и другие. В опубликованной информации также подчеркивается справедливость, беспристрастность и достоверные факты. WikiFX не взимает плату за связи с общественностью, расходы на рекламу, плату за рейтинг, плату за очистку данных или любые другие необоснованные расходы. WikiFX сделает все возможное, чтобы база данных была согласованной и синхронизированной с авторитетными источниками данных, такие как регулирующие орган.