CySEC – регулятор с которым можно «договориться»

Итак, Комиссия по ценным бумагам и биржам CySEС сообщила накануне о том, что достигла соглашения с Кипрской инвестиционной компанией (CIF) FXBFI Broker Financial Invest Ltd, управляющей несколькими европейскими внебиржевыми торговыми брендами – FX-BFI и 101investing, в связи с возможными нарушениями Закона об инвестиционных услугах, деятельности и регулируемых рынках.

В результате достигнутого соглашения форекс брокер уплатил штраф в размере 150,000 евро. В недавнем официальном сообщении кипрского финансового регулятора говорится, что в соответствии с положением Закона о комиссиях по ценным бумагам и биржам Кипра, регулятор может достичь соглашения об урегулировании в отношении любого нарушения или возможного нарушения, действия или бездействия, допущенного компанией, регулируемой CySEC.

Также отмечается, что все суммы, подлежащие уплате в связи с мировыми соглашениями, считаются доходом казначейства Республики Кипр и не являются доходом регулирующего органа CySEC. Как стало известно, FXBFI Broker Financial Invest уже оплатила вышеуказанный штраф.

В CySEС отмечают, что штраф был наложен на FXBFI Broker Financial Invest по результатам проверки, которую Комиссия провела с февраля по август 2020 года.

Не вдаваясь в детали установленных нарушений, отметим, что Компания, еще с февраля этого года находится в стадии закрытия бизнеса и в процессе отказа от кипрской лицензии. На сайте FX-BFI размещено предупреждение о том, что «в результате закрытия 25 февраля 2022 года всех открытых позиций и сворачивания любой деятельности, компания принимает все необходимые меры по возврату средств клиентам». Более того, добавлен анонс о том, что «FXBFI Broker Financial Invest Ltd, торгующая как 101investing, не имеет права предоставлять регулируемые финансовые услуги резидентам Соединенного Королевства».

Отметим, что решение «полюбовно» взыскать с Компании штраф в размере 150 тысяч евро Совет директоров Комиссии CySEC принял 14 марта этого года (но опубликовал решение 9 августа 2022 года).