NFA оштрафовала Interactive Brokers на $250 тысяч

Американский финансовый регулятор, Национальная фьючерсная ассоциация (NFA), оштрафовала многонациональную брокерскую компанию Interactive Brokers LLC на 250,000 долларов.

Регулятор утверждает, что форекс брокер отменял валютные ордера розничных клиентов и не обеспечивал надлежащего надзора за своими сотрудниками при осуществлении ими валютной деятельности от лица компании.

Об этом сообщается в заявлении NFA, опубликованном на официальном сайте ведомства. Решение было принято Комитетом по деловому поведению (BCC).

BCC принял решение на основе жалобы, которую он подал против Interactive Brokers, и предложения об урегулировании, представленного брокером, в котором он не признал и не опроверг обвинения, сказал регулятор.

Суть проблемы

Согласно NFA, 30 октября 2020 года брокер «отменил» некоторые валютные транзакции своих розничных клиентов после автоматического сопоставления ордеров, сославшись на то, что согласно правилам по обеспечению соответствия, он использует исключительно прямую обработку транзакции.

В NFA предупредили компанию о том, что она не может ссылаться на это положение, поскольку в то время, когда произошло авто-сопоставление, прямая обработка не являлась единственной схемой работы для брокера.

«10 мая 2021 года сотрудник отдела комплаенса Interactive направил NFA электронное письмо, подтверждающее получение уведомления. NFA также поговорила с сотрудником, который ранее во время разговора выразил несогласие с позицией NFA», говорится в заявлении NFA, с которым ознакомились редакция Finance Magnates.

Несмотря на это предупреждение, примерно два месяца спустя Interactive «представил ежедневный отчет, в котором отражено, что фирма отменила транзакции в паре USD/CAD 19 июля 2021 года с участием восьми клиентских счетов».

Этот шаг, по словам регулятора, снова нарушил правило, с которым он ранее ознакомил брокера.

«Несмотря на то, что NFA привлекла внимание Interactive к вопросу об отмене в мае 2021 года, компания не предприняла адекватных мер, чтобы избежать нарушения в будущем», говорится в заявлении NFA.

Кроме того, в NFA добавили, что брокер обязан должным образом контролировать деятельность своих сотрудников и агентов, занимающихся валютной торговлей от имени компании.

В письме от 6 октября 2021 года NFA заявила, что поручила компании скорректировать счета клиентов, пострадавших от корректировки в июле 2021 года, на общую сумму менее 20,000 долл.

Однако, несмотря на отсутствие возражений или несогласия с директивой NFA, брокер исполнил поручение лишь 25 января 2022 года, на три месяца позже дедлайна.

В результате в NFA пришли к выводу, что Interactive не обеспечила своевременное выполнение предписаний и, следовательно, не смогла должным образом контролировать своих сотрудников для обеспечения соблюдения соответствующих требований.

Кого еще оштрафовало NFA в 2022 году

В конце марта NFA наложило штрафы в размере 275,000 и 250,000 долларов на представляющих брокеров Coquest Inc и Marex Spectron International Limited (Marex) соответственно за несоблюдение требований и нормативные нарушения.

Согласно жалобе BCC, с которой ознакомились редакция Finance Magnates, компания Coquest, среди прочего, нарушила Устав NFA 1101 торгуя фьючерсами с филиалом Woodbine Group, который не был членом NFA.

Кроме того, Marex, как утверждается, разрешала незарегистрированным лицам действовать в качестве связанных сторон.