Motivo de Inspeção

Muitos investidores fizeram ligações telefônicas para a equipe de inspeção solicitando a divulgação de mais corretores vinculados à Nova Zelândia cujos endereços reais fossem diferentes dos endereços regulamentares. De acordo com o feedback dos investidores e o plano de trabalho da equipe de inspeção, o vistoriador decidiu ir paraeForex do escritório da Nova Zelândia e visão intuitiva do corretor

Prédio comercial

De acordo com as informações regulamentares, o corretor licenciado da Nova Zelândia estava localizado em Suite 12, 231 Dairy Flat Highway Albany Auckland. O agrimensor decidiu visitar o corretor.

O agrimensor encontrou o prédio indicado pelas informações do regulamento sem muitos problemas de acordo com a navegação.

Fotos em destaque

O agrimensor então entrou no prédio e encontrou o número do prédio em uma parede do saguão do primeiro andar. Como foi indicado pelo guia de piso no 1º andar, não foieForex mas o escritório de outra empresa fica no 17º andar.

Para garantir a qualidade da inspeção, o vistoriador pegou o elevador até o 17º andar e descobriu que havia duas áreas de escritórios no andar. Uma das áreas de escritório pertencia à fusão5 e outra estava vazia.

Conclusão

Foi confirmado após a inspeção do vistoriador que o endereço real doeForex na Nova Zelândia era diferente de seu endereço regulamentar. A licença EEA do corretor emitida pela FCA era suspeita de ser uma licença clonada que havia sido cancelada. Morevoer, o corretor operava além de seu escopo de negócios licenciado, conforme demonstrado por sua licença de empresa de serviços financeiros emitida por FSPR e licença de consultoria de investimento emitida pela ASIC, a corretora operado além de seu escopo de negócios licenciado.