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National Futures Association

1982 AnosRegulado pelo governo

National Futures Association (NFA) is the industrywide, self-regulatory organization for the U.S. derivatives industry, providing innovative and effective regulatory programs. Designated by the CFTC as a registered futures association, NFA strives every day to safeguard the integrity of the derivatives markets, protect investors and ensure Members meet their regulatory responsibilities.

Informações sobre a corretora
Sanction Fechado temporariamente
Resumo da divulgação
  • Correspondência de divulgação correspondência de nome
  • Tempo de divulgação 2019-09-20
  • Motivo da penalização A Decisão, emitida por um Painel de Audiência da NFA, é baseada em uma Reclamação emitida pelo Comitê de Conduta Empresarial da NFA.
Detalhes da divulgação

A NFA proíbe o ex-Fort Lauderdale, Flórida, introduzindo o corretor e consultor de negociação de commodities Fortress Capital, Inc. e seu ex-diretor único, George Ashkar, de serem membros por cinco anos

para liberação imediata em 20 de setembro de 2019 para mais informações, entre em contato: kristen scaletta, 312-781-7860, kscaletta@nfa.futures.org karen wuertz, 312-781-1335, kwuertz@nfa.futures.org nfa bars ex fort lauderdale, fla. apresentando corretor e consultor de negociação de commodities FORTRESS capitais, Inc. e seu ex-diretor único, george ashkar, de serem membros por cinco anos em 20 de setembro, chicago - a nfa barrou FORTRESS capitais, Inc. ( FORTRESS ), um ex-membro da nfa que apresenta corretor, consultor de negociação de commodities e empresa forex localizada em fort lauderdale, flórida. e seu ex-diretor único e pessoa associada george ashkar da associação por cinco anos. a decisão, emitida por um painel de audiências da nfa, é baseada em uma queixa emitida pelo comitê de conduta de negócios da nfa. o painel de audiência descobriu que FORTRESS falhou em manter livros e registros adequados ao não registrar adequadamente ativos e passivos e apresentar repetidamente demonstrações financeiras imprecisas e cálculos de capital líquido à nfa. mais importante, o painel também concluiu que FORTRESS não conseguiu manter o capital líquido ajustado mínimo. o painel de audiência também descobriu que FORTRESS usou material promocional enganoso e enganoso. finalmente, o painel de audiência concluiu que FORTRESS e Ashkar falhou em supervisionar adequadamente FORTRESS ' uso de material promocional e falha em ter procedimentos adequados abordando treinamento de ética, segurança cibernética, operações cambiais e divulgações de risco ao cliente. para mais informações, leia a denúncia e decisão.
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