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National Futures Association

1982 AnosRegulado pelo governo

National Futures Association (NFA) is the industrywide, self-regulatory organization for the U.S. derivatives industry, providing innovative and effective regulatory programs. Designated by the CFTC as a registered futures association, NFA strives every day to safeguard the integrity of the derivatives markets, protect investors and ensure Members meet their regulatory responsibilities.

Informações sobre a corretora
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Resumo da divulgação
  • Correspondência de divulgação correspondência de nome
  • Tempo de divulgação 2022-09-06
  • Valor da penalização $ 70,000.00 USD
  • Motivo da penalização a decisão, emitida por um painel de audiência da nfa, é baseada em uma reclamação emitida pelo comitê de conduta de negócios da nfa e uma oferta de acordo apresentada por Direct Hedge , em que o escritório não admitiu nem negou as alegações da denúncia.
Detalhes da divulgação

Para lançamento imediato 06 de setembro de 2022

para liberação imediata em 06 de setembro de 2022 para mais informações, entre em contato: christie hillsman, 312-781-1497, chillsman@nfa.futures.org karen wuertz, 312-781-1335, kwuertz@nfa.futures.org nfa orders dinamark firm Direct Hedge danmark fondsmaeglerselskab para pagar uma multa de $ 70.000 em 6 de setembro, chicago - nfa ordenou Direct Hedge dinamarquesa fondsmaeglerselskab as ( Direct Hedge ) para pagar uma multa de $ 70.000. Direct Hedge é um corretor de introdução registrado e membro da empresa de swap aprovado da nfa localizado em hellerup, dinamarca. a decisão, emitida por um painel de audiência da nfa, é baseada em uma reclamação emitida pelo comitê de conduta de negócios da nfa e uma oferta de acordo apresentada por Direct Hedge , em que o escritório não admitiu nem negou as alegações da denúncia. a denúncia alegava que Direct Hedge falhou em manter os registros de comunicações exigidos, em violação da regra de conformidade 2-10(a) da nfa e falhou em registrar um indivíduo como associado da ap e nfa, em violação do estatuto 301(b) da nfa. a denúncia alegou ainda que Direct Hedge falhou em supervisionar diligentemente a empresa e seus funcionários, violando a regra de conformidade 2-9(a) da nfa. em sua decisão, o painel de audiência concluiu que Direct Hedge violou as regras de conformidade 2-9(a) e 2-10(a) da nfa e o estatuto 301(b) da nfa. o texto completo da reclamação e decisão pode ser visualizado no site da nfa.
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