Financial Conduct Authority

IBuk é uma corretora on-line com sede em londres que organiza e executa transações em determinados instrumentos financeiros, como cfds (contratos por diferença) diretamente para seus clientes do uk, e executa outros produtos em nome de outras entidades no mais amplo IB grupo. IB uk delegou seu monitoramento pós-negociação a uma equipe sediada em outra empresa dentro do IB grupo nos EUA. Contudo, IB uk falhou em inserir adequadamente o design e cal IB ração dos sistemas de monitoramento pós-negociação, ou testar seu funcionamento, para garantir que potenciais abusos de mercado por parte de seus clientes fossem capturados, e não supervisionou de forma efetiva a condução da equipe norte-americana nas revisões dos relatórios produzidos. em particular, não realizou nenhuma garantia de qualidade ou monitoramento da revisão dos relatórios e não garantiu que o pessoal que conduzia as revisões fosse adequadamente treinado. isso aumentou o risco de IB uk não enviar relatórios de transações suspeitas (strs) à fca. antes de ser notificado das preocupações da FCA, durante o período relevante IB uk não apresentou quaisquer argumentos em relação ao abuso de informação privilegiada e a autoridade identificou três ocasiões em que IB uk não denunciou negociações suspeitas por IB clientes do Reino Unido. Mark steward, diretor de fiscalização e supervisão de mercado da FCA, disse: 'as empresas não têm apenas uma responsabilidade chave IB lidade de relatar condutas suspeitas em nossos mercados de capitais, eles também têm a obrigação de garantir que seus sistemas de negociação não sejam usados para fins de crime financeiro. IB os sistemas do uk eram inadequados e ineficazes diante de transações potencialmente suspeitas; ficaram abaixo dos padrões adequados e expuseram as contrapartes e o mercado a riscos que não esperavam. a fca continuará a impor padrões apropriados de conduta de mercado para garantir que nossos mercados funcionem bem.' a FCA considera que a violação revelou deficiências graves e sistémicas no IB procedimentos do Reino Unido. a fca, portanto, multou IB Reino Unido £ 1.049.412.