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Resumo:A Autoridade de Conduta Financeira do Reino Unido (FCA) multou a PricewaterhouseCoopers LLP (PwC) por não relatar ao regulador sua crença de que a London Capital & Finance plc (LCF) pode estar envolvida em atividade fraudulenta. Esta é a primeira vez que a FCA multa uma empresa de auditoria.
A Autoridade de Conduta Financeira do Reino Unido (FCA) multou a PricewaterhouseCoopers LLP (PwC) por não relatar ao regulador sua crença de que a London Capital & Finance plc (LCF) pode estar envolvida em atividade fraudulenta. Esta é a primeira vez que a FCA multa uma empresa de auditoria.
A PwC encontrou problemas significativos durante sua auditoria de 2016 da LCF. Um indivíduo sênior da LCF agiu agressivamente com os auditores, e a empresa forneceu à PwC informações imprecisas e enganosas.
A PwC achou a auditoria muito complexa e levou consideravelmente mais tempo para ser concluída do que o previsto. As ações da LCF e o próprio trabalho da PwC na auditoria levaram a PwC a suspeitar que a LCF poderia estar envolvida em atividade fraudulenta. A PwC tinha o dever de relatar essas suspeitas à FCA o mais rápido possível, mas não o fez.
A PwC finalmente se convenceu de que as contas de 2016 da LCF eram precisas. Permanecessem ou não suas suspeitas, ela ainda tinha a obrigação de relatar suas preocupações anteriores à FCA.
A LCF entrou em administração em janeiro de 2019, depois que a FCA ordenou que a empresa retirasse material promocional enganoso para a venda de mini-bonds. Milhares de investidores foram enganados porque não receberam o quadro completo sobre os riscos do produto. O Serious Fraud Office tem uma investigação criminal aberta sobre a falha da LCF.
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