FCA bane Clive Harris Mongelard por Violação das Leis de Serviços e Mercados Financeiros

O Tribunal Superior determinou que Mongelard esteve conscientemente envolvido em múltiplas violações das seções 19 e 21 da Lei de Serviços e Mercados Financeiros de 2000 (FSMA 2000) e da seção 89 da Lei de Serviços Financeiros de 2012 (FSA 2012). Essas infrações ocorreram por meio de duas empresas operadas como uma empresa conjunta e negociadas sob o nome Gemini, onde Mongelard atuou como diretor entre 25 de janeiro de 2015 e 18 de novembro de 2015.

A ordem da FCA visa proteger os consumidores e a integridade do mercado financeiro, destacando a gravidade das violações cometidas por Mongelard e a necessidade de medidas rigorosas para prevenir atividades financeiras inadequadas e não regulamentadas.

Em 6 de maio de 2020, o Sr. Mongelard foi ordenado pelo Tribunal Superior a pagar à Autoridade £ 1.207.050 em uma base solidária, representando as perdas sofridas pelos investidores em relação ao seu investimento na Gemini. O Sr. Mongelard não cumpriu a Ordem e a Autoridade fez um requerimento ao Tribunal Superior para pedir sua falência. Uma ordem de falência foi feita contra o Sr. Mongelard em 6 de abril de 2021.

A FCA concluiu que o Sr. Mongelard não é uma pessoa adequada e apropriada para desempenhar qualquer função em relação a qualquer atividade regulamentada realizada por qualquer pessoa autorizada, pessoa isenta ou empresa profissional isenta. As conclusões adversas do Tribunal Superior sobre as contravenções do Ato e do FSA 2012 demonstram uma clara e séria falta de integridade, de modo que o Sr. Mongelard não é adequado e apropriado para desempenhar atividades regulamentadas.

Ao concluir que é apropriado impor a ordem de proibição, a Autoridade levou em consideração todas as circunstâncias relevantes, incluindo o status anterior do Sr. Mongelard como um indivíduo regulamentado pela Autoridade e a gravidade do risco representado pelo Sr. Mongelard aos consumidores e instituições financeiras e à confiança no sistema financeiro do Reino Unido.