Juíza Mary Rowland Ordena Multa de US$ 120 Milhões Contra Sam Ikkurty e Entidades por Fraude

Além disso, a ordem de julgamento sumário concluiu que os réus se apropriaram indevidamente de fundos por meio de um programa de compensação de carbono. A ordem determina que Ikkurty e os réus cometeram todas as supostas violações do Commodity Exchange Act (CEA) e dos regulamentos da CFTC, incluindo fraude e falha no registro. A juíza Rowland também concluiu que os réus operaram como “um esquema Ponzi clássico”, inclusive em conexão com o programa de compensação de carbono dos réus.

A CFTC buscará uma medida liminar e uma multa monetária civil.

A ordem de julgamento sumário conclui que Ikkurty recrutou participantes para seus fundos por meio de webinars e feiras comerciais, prometendo aos participantes que eles ganhariam uma distribuição estável de 15% da renda por ano de supostos “lucros líquidos” por meio de investimentos em commodities de ativos digitais, como Bitcoin e Ethereum, e interesses em commodities. Ikkurty alardeou o suposto sucesso de seu fundo anterior para atrair novos participantes a investir.

Ikkurty garantiu aos participantes em potencial que investiu em ativos digitais “estáveis”. Ikkurty também ganhou a confiança dos participantes ao contar repetidamente histórias de seu sucesso pessoal investindo e negociando ativos digitais. Poucas declarações de Ikkurty eram verdadeiras. Na realidade, de acordo com a ordem de julgamento sumário, Ikkurty não devolveu nenhum lucro líquido aos participantes e, em vez disso, “administrou algo parecido com um esquema Ponzi”.

Citando o depoimento do investigador da CFTC, o juiz Rowland descobriu que os materiais de marketing de Ikkurty distorceram o desempenho histórico de seu fundo e omitiram o fato de que o fundo caiu em valor em 98,99% em um período de alguns meses. Além disso, a ordem descobre que Ikkurty investiu em commodities de ativos digitais instáveis, algumas relacionadas a compensações de carbono, e sua experiência real com ativos digitais consistiu em perder seus Bitcoins pessoais para um hack.

Notavelmente, além das falsas declarações, a ordem de julgamento sumário também conclui que os réus se apropriaram indevidamente de fundos por meio de um programa de compensação de carbono. Os réus levantaram fundos vendendo produtos que eram supostamente lastreados por ativos digitais relacionados a compensações de carbono. Mas, em vez de realmente obter a garantia prometida, os réus transferiram grande parte dos fundos para investidores anteriores em seu outro fundo para permitir que evitassem perdas.

De acordo com a ordem, isso resultou em um déficit de mais de US$ 20 milhões para os participantes do programa de compensação de carbono. A ordem descreve essa série de eventos como “um movimento Ponzi clássico”. Além de cometer fraude, a ordem também conclui que os réus não se registraram na CFTC como operadores de pool de commodities.

Além disso, a ordem conclui que não apenas as commodities Bitcoin e Ethereum estão sob a jurisdição da CFTC, mas também que “OHM e Klima, duas moedas virtuais que não são Bitcoin... se qualificam como commodities”, observando que essas moedas virtuais se enquadram na mesma classe geral do Bitcoin, na qual há negociação regulamentada de futuros.